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證券從業資格

證券從業資格市場基本法律法規考試題型及答案解析

時間:2024-10-24 01:06:07 證券從業資格 我要投稿
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2017證券從業資格市場基本法律法規考試題型及答案解析

  一、組合型選擇題

2017證券從業資格市場基本法律法規考試題型及答案解析

  [第1題]申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送的文件有(  )。

  Ⅰ.上市報告書

  Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議

  Ⅲ.公司章程

  Ⅳ.公司營業執照

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  [第2題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務,應當遵守的監管要求有(  )。

  Ⅰ.向客戶揭示產品的特點及風險,將合適的產品銷售給適當的客戶

  Ⅱ.建立健全內部管理制度,實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理

  Ⅲ.公平對待客戶,不得通過誘導客戶升級付費等方式,將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

  Ⅳ.不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第3題]股東名冊應記載的事項包括(  )。

  Ⅰ.股東的姓名

  Ⅱ.股東的家庭情況

  Ⅲ.出資證明書編號

  Ⅳ.股東的出資額

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:D

  [第4題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定,中國證監會可以采取的監管措施有(  )。

  Ⅰ.責令改正

  Ⅱ.監管談話

  Ⅲ.出具警示函

  Ⅳ.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  [第5題]下列關于公司設立方式的說法,正確的有(  )。

  Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司,不適用于股份有限公司

  Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司,也適用于股份有限公司

  Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司,不適用于有限責任公司

  Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司,也適用于有限責任公司

  A.ⅠⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  [第6題]發行交易當事人的行為準則包括(  )。

  Ⅰ.自愿

  Ⅱ.有償

  Ⅲ.誠實信用

  Ⅳ.勤勉盡責

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:A

  [第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的,其風險控制指標必須符合的規定有(  )。

  Ⅰ.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

  Ⅱ.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

  Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

  Ⅳ.按對客戶融券業務規模的10%計算風險準備

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第8題]個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括(  )。

  Ⅰ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試

  Ⅱ.具備3年以上保薦相關業務經歷

  Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務

  Ⅳ.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第9題]投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循的原則包括(  )。

  Ⅰ.誠實守信

  Ⅱ.勤勉盡責

  Ⅲ.獨立客觀

  Ⅳ.專業審慎

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.Ⅰ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

  參考答案:D

  [第10題]股票質押回購的申報類型包括(  )。

  Ⅰ.初始交易申報

  Ⅱ.購回交易申報

  Ⅲ.補充質押申報

  Ⅳ.部分解除質押申報

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:A

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