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2024年證券從業考試《證券市場基本法律法規》復習題
證券市場基本法律法規是證券從業資格考試的科目之一，為了方便考生更好的復習證券市場基本法律法規的知識。下面是小編為大家帶來的關于證券市場基本法律法規復習題。歡迎閱讀。
證券從業考試《證券市場基本法律法規》復習題 1
[第1題]股份有限公司的股東以其（ ）為限對公司承擔責任。
A.公司全部財產
B.公司部分財產
C.認繳的出資額
D.認購的股份
參考答案：D
[第2題]機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、（ ）萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明未來（ ）個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉融通業務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（ ）年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（ ）個交易日內報證券交易所備案證券市場基本法律法規考前試題及答案2016證券市場基本法律法規考前試題及答案2016。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（ ）履行登記手續。
A.證監會
B.銀監會
C.證券業協會
D.基金行業協會
參考答案：D
[第8題]（ ）是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
A.結算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起（ ）個工作日內出具誠信報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應當每年召開（ ）次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
組合型選擇題證券市場基本法律法規考前試題及答案。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]從業人員不得從事的活動有（ ）。
Ⅰ.從事與其履行職責有利益沖突的業務
Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第2題]購回交易申報包括（ ）。
Ⅰ.到期購回申報
Ⅱ.提前購回申報
Ⅲ.延期購回申報
Ⅳ.暫停購回申報
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第3題]下列關于公積金提取的說法，正確的有（ ）。
Ⅰ.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
Ⅲ.在提取公積金后，有限責任公司可以按規定分配利潤
Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第4題]發行人應當就（ ）事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發行股票并上市
Ⅱ.上市公司發行新股
Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第5題]國務院期貨監督管理機構依法履行的職責包括（ ）。
Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
Ⅱ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
Ⅲ.依照法律法規的規定進行期貨交易
Ⅳ.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有（ ）
證券市場基本法律法規考前試題及答案2016證券從業資格。
Ⅰ.設有專門的'資產托管部
Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉托管業務的專職人員
Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第7題]《證券法》的適用范圍包括（ ）。
Ⅰ.公司債券的發行和交易
Ⅱ.股票發行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國家債券的發行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第8題]證券公司申請介紹業務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。這些風險控制指標標準有（ ）。
Ⅰ.凈資本不低于12億元
Ⅱ.流動資產余額不低于流動負債余額的120%
Ⅲ.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%
Ⅳ.凈資本不低于凈資產的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第9題]效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（ ）。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有（ ）。
Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
證券從業考試《證券市場基本法律法規》復習題 2
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的'，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
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