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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題帶答案

時間:2025-02-13 18:01:14 證券從業(yè) 我要投稿
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2017證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題帶答案

  掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求;熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題帶答案,希望能給大家?guī)韼椭?更多精彩內(nèi)容請及時關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

2017證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題帶答案

  證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。

  A.風險性

  B.流動性

  C.市場性

  D.收益性

  參考答案:B.

  下列涉及股票非交易過戶登記的申請,申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()

  A.涉及法人資格喪失

  B.離婚導致的財產(chǎn)分割,過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

  C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈

  D.向公益基金的捐贈

  根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》,()有權(quán)對違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進行監(jiān)督,并可向證監(jiān)會或其派出所機構(gòu)投訴或舉報。

  A.任何機構(gòu)和個人

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.證券公司

  D.證券交易所

  普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司()

  Ⅰ、資產(chǎn)總額

 、、稅后利潤的多少

  Ⅲ、未來發(fā)展需要

 、、負債總額

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C.

  [解析] 我國有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤,在支付普通股票的紅利之前,應(yīng)按如下順序分配:彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?梢,普通股票股東能否分到紅利以及分得多少,取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。

  以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述,錯誤的是()

  A.募集資金應(yīng)當有明確的使用方向,原則上應(yīng)當用于主營業(yè)務(wù)

  B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

  C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資

  D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資

  參考答案:B

  發(fā)出收購要約后,收購人報送上市公司收購報告書中,不是必須載明的內(nèi)容為()。

  A.收購目的

  B.收購人的名稱、住所

  C.收購股份的詳細名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額

  D.收購的具體時間

  參考答案:D

  證券公司應(yīng)當按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準,一般主要包括

  Ⅰ、從事證券交易時間

 、、賬戶狀態(tài)

  Ⅲ、投資風格及業(yè)績

 、、關(guān)聯(lián)關(guān)系

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進行核對的過程。

 、、資產(chǎn)負債表

 、、基金經(jīng)營業(yè)績表

 、、基金收益分配表

 、、基金凈值變動表

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  解析:基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。

  下列關(guān)于ETF的說法正確的有()

 、瘛⒁阅骋贿x定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

  Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制

  Ⅲ、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點

 、、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  44委托受理手續(xù)中,證券經(jīng)濟商需要審核的客戶信息包括()

 、瘛⑽腥松矸

 、、委托買入證券的代碼

 、蟆⑽袃(nèi)容

 、、委托賣出的實際證券數(shù)量

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  23證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展

 、、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟

  Ⅱ、國家干預(yù)水平

 、、股份制

 、簟⑿庞弥贫

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:B


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