證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案
在學(xué)習(xí)和工作中，我們需要用到考試真題的情況非常的多，考試真題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。什么樣的考試真題才能有效幫助到我們呢？下面是小編收集整理的證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B.交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
C.交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D.交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
2.關(guān)于交易異常情況的處理，下列說法不正確的是( )。
A.交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所可視情況需要單獨或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施
B.證券交易所采取技術(shù)性停牌、臨時停市等措施，要及時報告中國證監(jiān)會
C.交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所應(yīng)及時向市場公告
D.對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，中國證監(jiān)會要通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告
3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B.交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.交易金額不低于100萬元人民幣
4.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為( )。
A.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價
B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價
C.該證券上一交易日的最后一筆成交價
D.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價
5.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，下列選項中可進行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )。
A.債券
B.基金
C.B股
D.A股
6.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券( )。
A.最后一筆交易成交價
B.最后3分鐘集合競價產(chǎn)生的價格
C.最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
D.最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
7.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B.數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
8.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不4低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
10.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
11.( )年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
A.200
B.2005
C.2006
D.2007
12.下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是( )。
A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定
D.大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果
13.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為( )元。
A.1.50
B.6.40
C.9.40
D.11.05
14.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和趨勢，并( )。
A.按規(guī)定每分鐘發(fā)布一次
B.在交易日收盤時發(fā)布
C.在交易日開盤時發(fā)布
D.隨即時行情發(fā)布
15.按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司持牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
16.我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A.高效準(zhǔn)確
B.簡便易用
C.公開透明
D.公平及時
17.上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
A.每旬
B.每周
C.每個交易日
D.每月
18.證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為( )。
A.機構(gòu)開戶所使用的名稱
B.機構(gòu)專用
C.機構(gòu)所使用的交易席位號
D.交易席位所屬的公司名稱
19.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價)/當(dāng)日最低價×100010
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
D.單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
參考答案：
1.【答案】A
【解析】上海證券交易所進行的證券買賣符合下列條件的，均可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;④國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;⑤其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
2.【答案】D
【解析】交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時向市場公告，并可根據(jù)情況需要單獨或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市及暫緩進入交收等措施。證券交易所采取的這些措施，要及時報告中國證監(jiān)會。對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，證券交易所要通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易，并向市場公告。
3.【答案】C
【解析】在我國，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣，A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣，可以采用大宗交易方式。
4.【答案】B
【解析】按照通常的意義，開盤價與收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格。根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
5.【答案】A
【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券大宗交易和專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
6.【答案】D
【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。若當(dāng)日無成交的，則以前收盤價為當(dāng)日收盤價。
7.【答案】D
【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的基金買賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：即基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
8.【答案】C
【解析】我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，若證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，則證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
9.【答案】A
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的債券類相關(guān)證券買賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：①國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;②其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
10.【答案】D
【解析】D項符合題意。
11.【答案】C
【解析】為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度，于2006年1月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
12.【答案】C
【解析】C項有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，通常，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，則由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。
13.【答案】C
【解析】根據(jù)除權(quán)(息)參考價的計算公式，可得：除權(quán)(息)參考價=前收價-金利+配股價格×股比例1+股比例=11.05-0.15+6.40×0.51+0.5=9.40(元)
14.【答案】D
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)等證券指數(shù)，以此來反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行f青發(fā)布。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)《關(guān)于實施(合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
16.【答案】C
【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置與編制的具體方法均由證券交易所規(guī)定。
17.【答案】C
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易13都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)及證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表與年報表，并及時向社會公布。
18.【答案】B
【解析】證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所也可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。
19.【答案】A
【解析】B項是日價格振幅的計算公式;C項是換手率的計算公式;D項是對應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。
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