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歷年證券從業《證券交易》考試真題及答案（三）
無論在學習或是工作中，我們都不可避免地要接觸到考試真題，借助考試真題可以更好地檢查參考者的學習能力和其它能力。一份好的考試真題都是什么樣子的呢？下面是小編為大家整理的歷年證券從業《證券交易》考試真題及答案（三），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
歷年證券從業《證券交易》考試真題及答案三 1
判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)
1.回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點。( )
2.銀行間債券市場已成為我國一個重要的債券集中性交易市場。( )
3.根據證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、回轉交易和期貨交易。( )
4.1999年7月1Et，《中華人民共和國證券法》的實施，標志著我國維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。( )
5.由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場流動性的重要措施。( )
6.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務，是證券交易場所的作用之一。( )
7.在我國，證券公司的設立需要經過中國證監會和滬深交易所的批準。( )
8.證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，以營利為目的的法人。( )
9.信用交易的主要特征在于投資者向經紀人提供了信用。( )
10.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案。( )
11.證券交易所會員被中國證監會依法指定托管后，可以免于向交易所繳納為保證證券交易正常進行發生的相關費用。( )
12.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之后報中國證監會批準。( )
13.境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )
參考答案：
1.【答案】A
【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式上看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。債券回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。
2.【答案】A
【解析】1997年6月，中國人民銀行發出通知，決定在全國銀行間同業拆借中心開辦 銀行間債券交易業務。銀行間債券市場已成為一個重要的債券集中性交易市場。
3.【答案】B
【解析】根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易及期貨交易。
4.【答案】A
【解析】此題干正確。
5.【答案】B
【解析】從證券市場健康運行的角度看，保持證券價格的相對穩定防止證券價格大幅度波動是必要的。證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。
6.【答案】A、
【解析】證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場。其作用主要有：①為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;②為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格;③提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務;④實施公開、公正、及時的信息披露。
7.【答案】B
【解析】證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。其設立并不經交易所批準。
8.【答案】B
【解析】我國《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管及結算服務，不以營利為目的的法人。
9.【答案】B
【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的`交易，也稱為“融資融券交易”。這一交易的主要特征體現在經紀商向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借人的。
10.【答案】A
【解析】在我國，根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
11.【答案】B
【解析】會員被中國證監會依法指定托管、接管的，應當按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發生的相關費用。如不能按時繳納的，證券交易所可根據情況采取相應措施。
12.【答案】B
【解析】在我國，根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
13.【答案】B
【解析】境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：①依法設立且滿1年;②其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績;③承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管;④代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。
歷年證券從業《證券交易》考試真題及答案三 2
證券交易概述同步測試習題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業務量的一定比例繳納。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
2.權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有( )的性質。
A.期權
B.期貨
C.遠期交易
D.可轉換債券
3.可轉換債券具有( )的雙重特征。
A.債權和股權
B.債權和期權
C.債券和股票
D.期權和股權
4.從運作方式看，回購交易結合了( )的特點，通常在債券交易中運用。
A.現貨交易和遠期交易
B.現貨交易和期貨交易
C.現貨交易和權證交易
D.現貨交易和期權交易
5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A.可轉換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
6.設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣( )元。
A.22億
B.21億
C.35000萬
D.32億
7.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.2000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
8.證券交易所的設立和解散，由( )決定。
A.國務院
B.中國證監會
C.證券交易所理事會
D.證券交易所會員大會
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.理事會
D.總經理
10.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監督證券交易
B.設立證券登記結算機構
C.對上市公司進行監管
D.管理和公布市場信息
2.在我國，證券交易所會員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
3.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉換債券
C.企業債券
D.封閉式基金
4.在實踐中，金融期貨主要有( )類型。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權類期貨
D.債券類期貨
5.金融期權的基本類型是( )。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.買入期權
D.賣出期權
6.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有( )。
A.權證交易
B.期貨交易
C.期權交易
D.遠期交易
7.關于遠期交易和期貨交易的表述，下列說法正確的有( )。
A.遠期交易和期貨交易都是現在定約成交，將來交割
B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行
C.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行
D.遠期交易與期貨交易都以獲取標的物為目的
8.證券交易所的組織形式有( )
A.會員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。
A.發布對證券價格進行預測的文字和資料
B.新聞出版業
C.接受上市申請、安排證券上市
D.為他人提供擔保
10.下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.從現階段規范發展的角度看，投資者交易結算資金在經紀商處開立。( )
2.自然人和一般機構投資者開立證券賬戶的，由證券登記結算公司受理。( )
3.證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。( )
4.證券交易所的會員在受到暫�；蛘呦拗平灰�、取消交易權限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。( )
5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。( )
6.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名持有、買賣股票，但可以接受他人贈送的股票。( )
7.合格境外機構投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管財產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。( )
8.在證券交易市場發展的早期，店頭市場是場外交易市場的主要形式。( )
9.中國證券登記結算有限公司是我國的證券登記結算機構，在上海和深圳兩地各設一個分公司。( )
10.我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。( )
參考答案及解析
一、單項選擇題
1.A[解析]為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，用于因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。故A選項正確。
2.A[解析]權證是基礎證券的發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
從內容上看，權證具有期權的性質。在證券交易市場上，因為權證具有一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內進行，也可以在場外交易市場上進行，具體交易方式與股票交易類似。
3.B[解析]可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。一方面，可轉換債券在發行時是一種債券，債券持有者擁有債權;另一方面，可轉換債券持有者也可以在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求發行公司按規定的價格和比例，將可轉換債券轉換為股票。因此，可轉換債券具有債權和期權的雙重性質。
4.A[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。故A選項正確。
5.B[解析]我國證券市場對境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即B股。故B選項正確。合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。
6.D[解析]我國《證券法》規定，設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。故D選項正確。
7.B[解析]經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故B選項正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經營上述業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
8.A[解析]根據《證券法》第102條規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。故答案為A選項。
9.C[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務。故C選項正確。
10.A[解析]根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規定，深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。 二、多項選擇題
1.ABCD[解析]我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業務規則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監督證券交易;(5)對會員進行監管;(6)對上市公司進行監管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監會許可的其他職能。故四個選項都正確。
2.ABD[解析]在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權利的規定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)爹加證券交易所組織的`證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督;(6)按規定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。
3.BCD[解析]合格的境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、新股發行和可轉換債券發行的申購。故BCD選項正確。
4.ABC[解析]金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具(諸如外匯、債券、股票價格指數等)的標準化協議。因此，在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨三種類型。
5.CD[解析]金融期權的基本類型是買入期權與賣出期權。如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權還可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。故CD選項正確。
6.BD[解析]證券交易方式可以按照不同的角度來認識。根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。故BD選項正確。
7.ABC[解析]遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內)按照現在確定的價格進行交易。期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。兩者類似的地方都是現在定約成交，將來交割。故A選項說法正確。兩者不同之處在于，遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行;遠期交易以通過交易獲取標的物為目的，期貨交易在多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。故BC選項正確。綜合起來，本題正確答案為ABC。
8.AC[解析]證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。不管是會員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規章制度，凡參加者都需具備一定的條件，有一定的審批手續。故AC選項正確。
9.ABD[解析]我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業務;(2)新聞出版業;(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經中國證監會批準的其他業務。故ABD選項正確。接受上市申請、安排證券上市是證券交易所的職能之一。
10.AB[解析]政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債券稱為“國債”，地方政府發行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據是中央銀行發行的，銀行債券是商業銀行發行的，中央銀行與商業銀行并不構成政府債券發行的主體。
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