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證券從業考試《證券投資基金》部分模擬試題
以下是小編整理的證券從業資格考試《證券投資基金》部分模擬試題，希望對大家有所幫助
1. 證券投資基金在美國被稱為( )。
A. 證券投資信托基金
B. 共同基金
C. 信托產品
D. 單位信托基金
【正確答案】 B
【答案解析】 證券投資基金在美國被稱為共同基金;在英國和中國香港特別行政區被稱為單位信托基金;在歐洲一些國家被稱為集合投資基金或集合投資計劃;在日本和中國臺灣地區則被稱為證券投資信托基金。
2. 基金托管人承擔基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及( )等職責。
A. 基金倍息披露
B. 基金估值
C. 對基金投資運作的監督
D. 基金會計核算
【正確答案】 C
【答案解析】 基金托管人承擔基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等職責。
3. ( )依據基金合同而設立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 契約型基金
D. 公司型基金
【正確答案】 C
【答案解析】 契約型基金依據基金合同而設立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
4. 貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于( )但剩余存續期超過( )的浮動利率債券。
A. 180天，180天
B. 365天，365天
C. 367天，367天
D. 397天，397天
【正確答案】 D
【答案解析】 貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續期超過397天的浮動利率債券。
5. ( )是指債券發行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風險。
A. 利率風險
B. 信用風險
C. 通貨膨脹風險
D. 提前贖回風險
【正確答案】 B
【答案解析】 信用風險是指債券發行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風險。
6. 債券基金沒有固定到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的債券的( )。
A. 平均利率
B. 平均票面價值
C. 平均到期日
D. 久期
【正確答案】 C
【答案解析】 債券基金沒有固定到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的債券的平均到期日。
7. QDII基金應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的( )。
A. 15%
B. 10%
C. 25%
D. 20%
【正確答案】 B
【答案解析】 QDII基金應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。
8. 投資者進行ETF證券認購時需具有( )。
A. 滬、深B股或H股賬戶
B. 開放式基金賬戶
C. 滬、深A股賬戶
D. 封閉式基金賬戶
【正確答案】 C
【答案解析】 投資者進行ETF證券認購時需具有滬、深A股賬戶。
9. 某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是( )。
A. 認購費用為120元
B. 凈認購金額為9 884.42元
C. 認購費用為118.58元
D. 認購份額為9 881.42份
【正確答案】 C
【答案解析】 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10000/(1+1.2%)=9 881.42元
認購費用=凈認購金額×認購費率=9 881.42×1.2%=118.58元
認購份額=(凈認購金額+利息)/基金份額面值= (9 881.42+3)÷1= 9 884.42份。
10. 內部控制制度的制定應遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。
A. 合法、合規性
B. 全面性
C. 審慎性
D. 適時性
【正確答案】 D
【答案解析】 適時性原則。內部控制制度的制定應當具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。
11. ( )要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的
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