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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》重點：其他業(yè)務(wù)
導(dǎo)語：在證券從業(yè)資格考試中，其他業(yè)務(wù)的考試內(nèi)容是什么你知道嗎?證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件、融資融券業(yè)務(wù)的賬號體系是什么?跟著小編一起來看看吧。
(一)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
1. 合法合規(guī)原則
1. 集中管理原則
2. 獨立運行原則
3. 崗位分離原則
(二)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件
1. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
2. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險
3. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
4. 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 5. 6. 7.
8. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試
(三)融資融券業(yè)務(wù)的賬號體系
證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險承受能力，最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬或有重大違規(guī)記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其立信用賬戶
(四)標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
可融資融券的標(biāo)的：股票、證券投資基金、債券、其他證券
證券公司向客戶融資融券，應(yīng)該收取一定比例的保證金，保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券抵押
標(biāo)的證券符合下列條件:
1. 在上海證券交易所上市3個月
2. 融資買入標(biāo)的股票流通股本不少于1億，市值不低于5億;融券標(biāo)的流通股本不少于2億，市值不低于8億
3. 股東人數(shù)不少于4000人
(五)監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布轉(zhuǎn)融通信息：
1. 轉(zhuǎn)融資余額
2. 轉(zhuǎn)融券余額
3. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
4. 轉(zhuǎn)融通費率
證券金融公司應(yīng)該遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)：
1. 凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
2. 對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
3. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%
證券金融公司資金用途：
1. 銀行存款
2. 購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品
3. 購置自用不動產(chǎn)
4. 中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途
(六)代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
1. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
2. 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
3. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
4. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶
購買金融產(chǎn)品的資金
5. 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益
(七)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
1. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) 2. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施 3. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨
保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
(八)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的相關(guān)規(guī)則
證券公司參與區(qū)域性市場，1. 應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，2. 制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，3. 建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制
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