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6月證券從業《證券法律法規》真題及答案
在社會的各個領域，我們都不可避免地要接觸到試題，通過試題可以檢測參試者所掌握的知識和技能。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編為大家收集的6月證券從業《證券法律法規》真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
6月證券從業《證券法律法規》真題及答案 1
1、證券公司申請期貨中間介紹業務資格，()必須配備具有期貨從業人員資格的人員。
A.僅公司總部
B.僅擬開展介紹業務的營業部
C.公司總部或擬開展介紹業務的營業部
D.公司總部和擬開展介紹業務的營業部
【答案】D
2.證券公司從事期貨中間介紹業務時，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項。
A.證券公司與期貨公司的委托業務關系
B.解釋期貨交易的風險
C.解釋期貨交易的方式
D.證券公司與期貨公司的控股關系
【答案】C
3.證監會負責對證券公司增加業務種類的申請進行審查，并應當自收到申請之日起()日內，作出審核批準的決定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法設立并受監管的各類集合投資產品()。
A.可以視為多個合格投資者
B.可以視為單一合格投資者
C.可以作為戰略投資者
D.不可以作為合格投資者
【答案】B
5.股份公司的監事會決議，應當經()監事通過。
A.1/3
B.半數
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.證券公司最近()個月存在違反誠信的不良記錄，不得擔任財務顧問。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事會作為證券公司自營業務的最高決策機構，應當根據證券公司的資產、負債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。
A.投資品種
B.自營業務規模
C.投資時機
D.資產配置策略
【答案】B
8.根據《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責是，安全保管基金的()。
A.證券資產
B.全部財產
C.現金資產
D.部分資產
【答案】B
9.申請股票上市交易，應當向()報送上市報告書等文件。
A.公司所在地證監局
B.中國證監會
C.證券交易所
D.中國證券業協會
【答案】C
10.期貨公司()期貨自營業務。
A.經許可后可從事
B.可繞道從事
C.可以從事
D.不得從事或變相從事
【答案】D
11.下列關于基金運作方式的表述，正確的是()。
Ⅰ.可以采用開放式
Ⅱ.可以采用封閉式
Ⅲ.基金合同應約定基金的運作方式
Ⅳ.不可以采用開放式和封閉式以外的形式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
12.基金管理人的職責包括()。
Ⅰ.承諾保證收益
Ⅱ.按照程序披露信息
Ⅲ.為基金份額持有人分配收益
Ⅳ.對基金資產進行管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
13.公司從事經營活動必須遵守()，誠實守信，依法接授政府和
社會公眾的.監督，承擔社會責任。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法規
Ⅲ.社會公德
Ⅳ.商業道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
14.我國《證券法》規定，上市公司的收購方式包括()。
Ⅰ.要約收購
Ⅱ.協議收購
Ⅲ.競價收購
Ⅳ.其他合法方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.證券公司選擇代銷金融產品時，應當充分了解金融產品的()。
Ⅰ.發行依據
Ⅱ.基本性質
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風險收益特征
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
16.下列應當在股東大會會議記錄上簽字的有()。
Ⅰ.股權登記日登記的股東及其代理人
Ⅱ.出席會議的董事
Ⅲ.主持人
Ⅳ.董事會秘書
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
17.被采取證券市場禁入措施的人員，不得擔任()。
Ⅰ.上市公司董事
Ⅱ.上市公司監事
Ⅲ.上市公司高級管理人員
Ⅳ.從事證券業務
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
18.下列屬于利用未公開信息交易罪主體的是()。
Ⅰ.證券公司從業人員
Ⅱ.證券業協會工作人員
Ⅲ.商業銀行從業人員
Ⅳ.期貨交易所從業人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19.證券投資咨詢業務的基本形式包括()。
Ⅰ.證券投資顧問業務
Ⅱ.財務顧問
Ⅲ.投資者教育
Ⅳ.發布研究報告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
20.證券公司不得對下列()人員進行集合資產管理。
Ⅰ.客戶甲擁有50萬元資產
Ⅱ.個人客戶乙進行融資了500萬人民幣
Ⅲ.法人客戶丙進行融資籌集資金1000萬人民幣，但無法提供融資證明
Ⅳ.客戶丁擁有央行票據3000萬
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
6月證券從業《證券法律法規》真題及答案 2
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于利率風險。( )
2.戰略投資者是與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。( )
3.上證50指數的計算方法、修正方法、調整方法與上證成分股指數不同。( )
4.“以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的”指的是美式招標。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。( )
7.財務風險是非系統風險，經濟周期波動風險是系統性風險。( )
8.固定收益證券不易受到購買力風險的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基期指數定為1000點。( )
10.《中華人民共和國個人所得稅法》規定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場外交易市場的組織方式。( )
17.信用風險是系統風險。( )
18.滬深300指數的指數基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關的所有風險稱為總風險，總風險分為系統風險和非系統風險。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為企業債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數結算，不計入當日行情。( ) 31.當公司發生虧損時，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。( )
23.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%( )
24.一般來說， 董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財務狀況和長遠發展，希望保留足夠的現金擴大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發行。( )
26.目前，我國的股票發行實行核準制并配之以發行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。( )
29.定向發行指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統，它是一個全美統一的場外二級市。( )
31.修正股價平均數是將各樣本股票的發行或者交易數作為權數計算出來的股價平均數。( )
32.理事會是證券交易所的決策機構，具有審議和通過總經理工作報告的職責。( )
33.會員大會是交易所的最高權力機構，具有制定和修改證券交易所章程的職責。( )
二、單項選擇題
1.將招標發行分為荷蘭市招標及美式招標的劃分依據是( )。
A.中標規則不同B.標的物不同C.價格不同D.發行方式不同
2.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風險相對較小
B.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬
C.風險越大，收益就一定越高 D.收益和風險是證券投資的核心問題
3.不屬于恒生流通精選指數系列的是( )。
A.恒生中國內地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關于中小企業板指數描述錯誤的是( )。
A.中小板指數以第50只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為100點
B.中小企業板指數屬于綜合指數類C.中小板指數以最新自由流通股本數為權重
D.中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機構的是( )。
A.律師事務所 B.證券信用評級機構C.證券業協會 D.會計師事務所
7.上證國債指數的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債
8.道—瓊斯公正市價指數，以( )種不同規模或實力的公司股票作為編制對象，于1988年10月首次發表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風險是( )。
A.利率風險 B.稅收風險 C.政策風險 D.信用風險
10.我國《公司法》規定，股票采用( )或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式
11.固定收益證券的主要風險是( )。
A.信用風險 B.財務風險 C.利率風險 D.政策風險
12.政府債券的主要風險是( )
A.信用風險 B.購買力風險 C.利率風險 D.經濟周期波動風險
13.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是( )。
A.信用風險 B.利率風險 C.財務風險 D.政策風險
16.證券發行市場的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會
C.實現投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動的收益導向機制
17.債券發行的定價方式以公開招標最為典型。下面屬于招標標的分類的是( )。
A.價格招標 B.數量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標
18.監察系統的日常監控不包括( )。
A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金來源監控
19.場外交易市場的特征不包括( )。
A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式采取市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場
D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場
20.下面屬于中證指數公司編制的主要指數有( )。
A.中證流通指數 B.上證180指數 C.A股指數 D.B股指數
21.證券發行、交易活動的當事人具有平等的.法律地位，應當遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開
C.穩定、公開、高效 D.真實、準確、完整
22.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有( )資格的( )機構擔任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。
A.風險自負的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券( )。
A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監督證券交易B.制定證券交易所的業務規則
C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是
26.關于債券發行的定價方式，描述錯誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的
D.債券發行的定價方式以公開招標最為典型
27.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國債券指數類型的有( )。
A.中國債券指數 B.上證國債指數C.上證紅利指數 D.上證企業債券指數
29.發行人推銷證券的方法不包括( )。
A.包銷B.代銷C.自銷D.招標發行
30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A.財產股息B.股票股息C.建業股息D.負債股息
31.根據標的物不同，招標發行可分為( )。
A.價格招標、收益率招標和繳款期招標 B.價格招標，單一價格中標和多種價格中標
C.單一價格中標和多種價格中標D.荷蘭式招標和美式招標
32.為規避利率風險而產生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨
33.關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A.封閉市場信息，維護證券市場的穩定B.制定證券交易所的業務規則
C.對上市公司進行監管D.提供證券交易的場所和設施
34.債券面臨的利率風險由價格變動風險和( )兩方面組成。
A.利率變動風險 B.息票利率風險C.政策變動風險 D.信用等級風險
35.發行人向投資者出售證券的市場是( )。
A.證券發行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場
36.在證券發行市場中，資金的供應者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機構 B.證券投資者C.證券發行人 D.證券交易所
37.在核準制下，發行申請需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業協會
38.在核準制下，發行申請需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業協會 C.發行審核委員會 D.證監會
39.公司財務不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是( )。
A.經營風險 B.信用風險C.財務風險 D.利率風險
40.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，可以向戰略投資者配售股票的，首次公開發行股票數量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年
42.詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月
43.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。
A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元
44.上市公司向原股東配售股份應當采用的發行方式是( )。
A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷
45.根據規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構確定股票發行價格時，可詢價的對象是( )。
A.符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監會
C.證券交易所D.個人投資者
三、多項選擇題
1.證券發行制度包括( )。
A.登記制 B.核準制 C.注冊制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監督證券交易B.制定證券交易所的業務規則
C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式決定交易價格
C.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制
D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
4.關于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。
A.公司最近3年連續虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規定公開其財務狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監督證券交易 B.制定證券交易所的業務規則
C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國的債券指數包括( )。
A.中國債券指數B.上證國債指數C.上證紅利指數D.上證企業債券指數
8.公司申請公司債券上市交易，應當符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據標的物不同，招標發行包括( )
A.美式招標B.收益率招標C.價格招標D.繳款期招標
11.關于證券發行市場和證券交易市場聯系的表述，正確的是( )
A.證券發行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約
B.證券發行市場是證券交易市場的基礎和前提
C.證券交易市場是證券發行市場得以持續擴大的必要條件
D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格
12.債券的發行方式有( )。
A.定向發行 B.不定向發行 C.承銷包銷 D.招標發行
13.包銷可以分為( )。
A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷
14.股票發行的定價方式可以采取( )。
A.協商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標詢價方式 D.上網競價方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.參加交易者為備選會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風險警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監察系統的日常監控包括( )。
A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金監控
18.中小企業板塊總體設計的“四個獨立”是指( )。
A.運行獨立 B.監察獨立 C.代碼獨立 D.指數獨立
19.目前，在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數公司編制的主要指數有( )。
A.中證流通指數 B.滬深300指數 C.A股指數 D.B股指數
21.根據產品形態，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨立金融合約D.非衍生合同
23.我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，并經過國務院證券監督管理機構批準。
A.發行規則 B.上市規則C.交易規則 D.會員管理規則
24.恒生流通精選指數系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內地25
25.下列說法中，正確的是( )。
A.承購包銷又稱私募發行
B.承購包銷指發行人與由商業銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式
C.招標發行指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式
D.定向發行又稱私募發行，即面向少數特定投資者發行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現金的形式 B.股票的形式
C.債券或應付票據等負債的形式 D.現金以外的其他財產的形式
27.利率影響證券價格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發行市場，由( )組成。
A.證券中介機構B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發行人
29.公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分
B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分
32.根據我國《證券法》和《公司法》規定，股票發行價格可以( )。
A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業務規則
C.決定每日開盤價D.管理和公布市場信息
34.對上證綜合指數表述錯誤的選項是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按加權平均法計算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按簡單 平均法計算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按簡單 平均法計算
35.在證券交易市場發展早期，( )是場外交易市場的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺交易C.店頭市場D.初級市場
36.在下列四個關于時間優先競價原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時點申報，按價格高低順序決定優先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會相應增加，股價上漲;公司盈利減少，股息也會相應減少，股價下降。 ( )
2.依據我國《公司法》的規定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 ( )
3.收益與風險的基本關系是收益與風險相對應。風險較大的證券，其要求的收益率相對較高。收益率較低的投資對象，風險相對較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易是我國銀行間債券市場的職能之一。( )
5.在證券發行市場中，資金需求者和證券的供應者是證券發行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣出價大于買入價時的差值。( )
部分答案：三、多項選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
6月證券從業《證券法律法規》真題及答案 3
單項選擇題
1.允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權益權證債券B.附貨幣權證債券C.附黃金權證債券D.附債務權證債券
2.根據債券券面形態，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券
3.( )是指由財政部發行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務的國債。
A.記賬式的國債B.憑證式國債C.實物國債D.儲蓄國債
4.對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認股權證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚基債券D.無國籍債券
6.( )是指中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發行的債務憑證。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準是( )。
A.美國聯邦基金利率B.香港銀行同業拆放利率
C.倫敦銀行同業拆放利率D.新加坡銀行同業拆放利率
8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發行日期B.債券的承銷機構名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限
9.債券的基本性質不包括( )。
A債券屬于有價證券 B債券有一定的風險C債券是一種虛擬資本 D債券是債權的表現
10.付息由政府保證，其信用度最高，風險最小的債券是( )。
A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業債券
11.國際多邊金融機構首次在中國發行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國債券C.揚基債券D.武士債券
12.公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券是( )。
A.附認購權證的公司債券 B.可轉換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國際債券 B.外國債券 C.歐洲債券 D.國家債券
15.( )是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國面向個人發行的國債一直只有一種，這種國債是( )。
A.記名國債B.記賬式國債C.無記名國債D.憑證式國債
17.1984～1986年是我國企業債券的( )。
A.整頓期B.再度發展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債 B.債券和股票都屬于有價證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經常會發差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發行對象僅限于個人的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)B.記賬式國債C.憑證式國債D.財政債券21.在我國企業債券發行的整頓期，企業債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業債券歸納為( )兩個品種。
A.國有企業債券和集體企業債券B.中央企業債券和地方企業債券
C.外資企業債券和內資企業債券D.工業企業債券和商業企業債券
22.社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證的是( )。
A.權證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務風險最低的是( )。
A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業債券
24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證是( )。
A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財政部發行、有固定票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是( )。
A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲蓄國債(電子式)D.特種國債
26.公司債券是發行的`由第三者作為還本付息擔保人的債券是( )。
A.擔保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項選擇題
1.政府發行實物國債的主要情況有( )。
A.在貨幣經濟不發達時，實物交易占主導地位
B.幣值不穩定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發行實物國債
C.為彌補政府預算赤字 D.為了實施某種特殊政策
2.根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關于流通國債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
B.以個人為發行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券
C.一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D.投資者可以自由認購、自由轉讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設債券和國家重點債券
C.一般債券和專項債券D.普通債券和收益債券
5.按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%發行人可以延期支付利息
B.發行之日起10年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回
6.債券的基本性質有( )。
A債券是債權的表現B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動性D.債券屬于有價證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者的收益率相互影響B.兩者都屬于有價證券
C.兩者的發行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機構C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權 B.使用權 C.債權 D.管理權
10.債券是一種虛擬資本表現在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財產價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本
B.債券是實際運用資本的證書 C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外 D.債券屬于有價證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的優點是( )。
A.數額大 B.時間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國債發行分為( )。
A.證券交易所市場發行 B.銀行間債券市場發行
C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行 D.跨市場發行
13.下面關于可轉換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發了股票
B.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢
C.可轉換公司債券與一般債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉換公司債券在轉換前就具有了股東的權利
14.對我國地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券
C.我國從未發行過地方債券D.我國建國初期曾發行過地方債券
15.外國債券是一種傳統的國際證券，在不同的國家發行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。
A.在美國發行的外國債券稱為揚基債券
B.國際多邊金融機構在中國發行的外國債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發行的外國債券稱為武士債券D.在美國發行的債券稱為基揚債券
16.以下屬于我國金融證券的是( )。
A.商業銀行次級債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔保人可以是( )。
A.信譽好的銀行B.政府C.發行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是( )。
A混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%發行人可以延期支付利息
B.發行之日起15年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回
19.關于外國債券論述不正確的是( )。
A.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
B.在日本發行的外國債券被稱為揚基債券C.在美國發行的外國債券被稱為武士債券
D.外國債券是指某一國借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
20.關于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場的發展已日益成為亞洲各經濟體、特別是東亞經濟體加強區域金融合作的重要內容 B.亞洲債券市場的發展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思
C.亞洲債券市場的發展已成為亞洲地區各種區域財金合作機制討論的一大熱點問題
D.亞洲債券市場就是亞洲債券發行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點有( )。
A.可以記名、掛失、以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價格隨行就市，具有一定的風險 C.可上市轉讓，流通性好
D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國際債券的種類包括( )。
A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權債券的類型包括( )。
A.有權益權證B.債務權證C.貨幣權證D.黃金權證
25.債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
A.所借貸資金數額 B.借貸的時間
C.在借貸時間內的資金成本或應有補償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱
26.債券不能收回投資風險的情況包括( )。
A.債務人不履行債務B.流通市場風險
C.債務人不能按時足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場上轉讓時因價格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點是( )。
A.發行時間短，發行效率高B.發行時間長，發行效率低
C.交易手續復雜，成本高，交易安全D.交易手續簡便，成本低，交易安全
28.根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為( )。
A.赤字國債B.建設國債C.戰爭國債D.特別國債
29.關于不動產抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券
B.當某抵押品價值很大時，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優先一級的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發行債券
30.以下可以作為彌補赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發行國債C.增加稅收D.動用歷年節余三、判斷題
1.債券是一種無價證券，真實資本，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證( )。
2.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較為重要的是市場利率水平( )。
3.記賬式國債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價格一般不會出現大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家( )。
7.在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。( )
10.國家債券發行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。( )
11.外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國家債券是中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發行的債務憑證。( )
13.中央政府發行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設施或重點建設項目的資金需要和彌補國家財政赤字。( )
14.我國1994年開始發行憑證式國債，在憑證式國債持有期內，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )
16.龍債券的發行以亞洲貨幣標定面額。( )
17.擁有債券的人是債權人，是公司外部利益相關者( )。
18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系 ，其差異反映了兩者風險程度的差別( )。
19.記賬式國債購買方便、變現靈活、利率優惠、收益穩定、安全無風險，是我國重要的國債品種()。
20.不動產抵押公司債券所用作抵押的財產價值要與發生的債務額相等。( )
21.公司發行債券的目的主要是為了賺錢( )。
22.外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行了1期美元債券，發行額各為7億美元。盡管發行量不大，但卻保持了我國在國際 資本市場上經常發行人的地位，樹立了我國政府在金融機構的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權信用債券的地位和等級，并對我國金融業的對外開放起到了 重要的推動作用。( )
24.2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券非分離交易的可轉換公司債券(簡稱“非分離交易的可轉換公司債券。( )
25.附有可轉換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行人公司任何形式股票的選擇權。( )
26歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前，但列在一般債務和次級債務之后，期限在20年以上、發行之日起15年內不可贖回的債券。()
28.外國債券是指借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。( )
29.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。( )
30.債券償還期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。( )
31.我國1994年開始發行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
6月證券從業《證券法律法規》真題及答案 4
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實物券的交易中，如證券公司發生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業務主要是指( )。
A.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付
B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的`應收或應付凈額進行計算的處理過程
D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經紀商
答案：D
4.證券交易過程中，財產的實際轉移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發生財產實際轉移，而交收中發生財產實際轉移
C.清算與交收都分為證券與價款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結算賬戶 D.會員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T+1滾動交收與( )。
A.T+0滾動交收
B.T+2滾動交收
C.T+3滾動交收
D.T+5滾動交收
答案：C
10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對
D.指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營業部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業務堅持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場正常運行 D.簡化手續提高效率
答案：ABC
4.從時間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動交收 C.會計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協議過戶 D.賬戶掛失轉戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營業執照 B.法人結算協議書
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任
C.逐項交收需進行交收指令對盤
D.B股交易實行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收
B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
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