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2017年證券從業考試證券交易鞏固練習
導語：證券交易一般分為兩種形式：一種形式是上市交易，是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。另一種形式是上柜交易，是指公開發行但未達上市標準的證券在證券柜臺交易市場買賣。我們一起來看看相關習題吧。
單項選擇題
1.證券營業部內部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營業部不可以在以下范圍內遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內外
答案：D
3.根據1999年3月證監會發出的《關于證券營業部審批工作有關問題的通知》的規定，對個人負債總額超過公司注冊資本金( )的，不允許設立證券營業部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營業部不能從事的業務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設立證券服務部，具有證券從業資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
6.不屬于技術服務站經營范圍的是( )。
A.交易業務咨詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易
C.現金提存
D.轉托管
答案：C
7.( )是無效的委托方式。
A.柜臺委托
B.電話委托
C.客戶直接向場內交易員報單
D.網上委托
答案：C
8.營業部的電腦管理僅包括( )。
A.硬件管理和軟件管理
B.運行效率、行情分析系統和業務處理速度及精度
C.機型、容量、數量
D.通訊設備管理
答案：A
9.( )是指證券營業部已經支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產的改良支出等。
A.資產 B.負債
C.長期待攤費用 D.利潤
答案：C
10.證券公司當期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規定外應進行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風險準備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案：D
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