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2016年證券從業考試證券交易基礎訓練題
平時的練習對我們的考試來說十分重要，練習做得多了自然熟能生巧。下面是百分網小編為大家收集整理的2016年證券從業考試證券交易基礎訓練題，希望對大家學習有所幫助!
1、以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。(答案:D)
A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D、交易手續簡單、清晰，費時少
2、下列不屬于證券經紀業務特點的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權威性
D、證券經紀商的中介性
3、債券買斷式回購交易也稱( )。(答案:B)
A、封閉式回購
B、開放式回購
C、一次性回購
D、雙向回購
4、證券營業部內部控制應重點防范的內容不包括( )。(答案:D)
A、越權經營
B、預算失控
C、道德風險
D、決策失誤
5、營業部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統技術安全的崗位，必須實行( )。(答案:A)
A、雙人負責制
B、輪換崗位制
C、責任追究制
D、崗位責任制
6、證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
7、在我國，證券交易所編制指數時，采用( )公式計算。(答案:C)
A、加權平均法
B、移動加權平均法
C、派許加權綜合價格指數
D、幾何加權平均
8、在營業部固定資產實物管理中，財務部門負責固定資產的( )，確保固定資產的核算真實、準確。(答案:C)
A、實物管
B、卡片管理
C、價值管理
D、財務管理
9、營業部計算機機房防雷保護地的接地電阻應小于( )歐姆。(答案:D)
A、4
B、6
C、8
D、10
10、由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人也可使用( )作為應急措施劃撥資金。(答案:D)
A、電話劃款憑證
B、網絡劃款憑證
C、書面劃款憑證
D、傳真劃款憑證
11、回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現貨交易和( )的特點。(答案:B)
A、期貨交易
B、遠期交易
C、期權交易
D、債券交易
12、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為( )。(答案:C)
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
13、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發送至( )。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證監會
C、登記結算機構
D、開戶銀行
14、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括( )。(答案:A)
A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款
15、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：由( )家以上營業部，并且布局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
16、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證券登記結算有限責任公司
C、基金管理人
D、證券監管機構
17、格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)
A、中國人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統
D、結算代理人
18、1999年7月1日，( )的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》
19、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
20、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查，且情節特別嚴重者，將給予暫停自營業務( )的處罰。(答案:B)
A、半年以內
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上
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