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2016證券從業資格《證券交易》考試測試題
第一章證券交易概述同步測試習題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業務量的一定比例繳納。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
2.權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有( )的性質。
A.期權
B.期貨
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為( )。
A.可實現最大成交量的價格
B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
2.一般根據委托訂單的數量，委托指令分為( )。
A.整數委托
B.賣空委托
C.零數委托
D.買空委托
3.開立證券賬戶應堅持( )原則。
A.合規性
B.一致性
C.合法性
D.真實性
4.特殊法人機構經向中國證券登記結算有限責任公司申請，可開立多個證券賬戶，下列屬于特殊法人機構的是( )。
A.保險公司
B.證券公司
C.合格境外機構投資者
D.社會保障類公司
5.根據我國證券交易所的有關規定，連續競價時，成交價格的確定原則為( )。
A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價
D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
6.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A.充分體現了“保護客戶資產安全，便利投資者交易，有利于證券行業創新，防范證券系統風險向銀行系統轉移”的原則
B.證券公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶，存管銀行負責根據結算數據清算客戶的資金和證券
C.該制度的主要特點有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納
D.投資者可以在與證券公司有存管協議的若干家商業銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行
7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。
A.證券賬號
B.日期
C.品種
D.買賣方向
8.關于市價委托與限價委托下列說法正確的有( )。
A.市價委托下，證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券
B.市價委托的缺點是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失
C.限價委托下，證券經紀商必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券
D.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續競價期間的交易，上海證券交易所另有規定的除外
9.競價的結果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。下列屬于按照委托價格分類的是( )。
A.開市委托
B.收市委托
C.市價委托
D.限價委托
C.遠期交易
D.可轉換債券
3.可轉換債券具有( )的雙重特征。
A.債權和股權
B.債權和期權
C.債券和股票
D.期權和股權
4.從運作方式看，回購交易結合了( )的特點，通常在債券交易中運用。
A.現貨交易和遠期交易
B.現貨交易和期貨交易
C.現貨交易和權證交易
D.現貨交易和期權交易
5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A.可轉換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
6.設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣( )元。
A.22億
B.21億
C.35000萬
D.32億
7.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.2000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
8.證券交易所的設立和解散，由( )決定。
A.國務院
B.中國證監會
C.證券交易所理事會
D.證券交易所會員大會
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.理事會
D.總經理
10.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監督證券交易
B.設立證券登記結算機構
C.對上市公司進行監管
D.管理和公布市場信息
2.在我國，證券交易所會員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
3.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉換債券
C.企業債券
D.封閉式基金
4.在實踐中，金融期貨主要有( )類型。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權類期貨
D.債券類期貨
5.金融期權的基本類型是( )。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.買入期權
D.賣出期權
6.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有( )。
A.權證交易
B.期貨交易
C.期權交易
D.遠期交易
7.關于遠期交易和期貨交易的表述，下列說法正確的有( )。
A.遠期交易和期貨交易都是現在定約成交，將來交割
B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行
C.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行
D.遠期交易與期貨交易都以獲取標的物為目的
8.證券交易所的組織形式有( )
A.會員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。
A.發布對證券價格進行預測的文字和資料
B.新聞出版業
C.接受上市申請、安排證券上市
D.為他人提供擔保
10.下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券
第二章證券交易程序同步測試習題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.證券營業部接受投資者委托后應按( )的原則進行競申報價。
A.時間優先價格優先
B.時間優先客戶優先
C.價格優先客戶優先
D.價格優先數量優先
2.( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。
A.指令驅動系統
B.報價驅動系統
C.定期交易系統
D.連續交易系統
3.下列關于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5%o。，起點為1元
4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，應該( )完成交易。
A.分別進場申報競價成交
B.自行對沖成交
C.證券交易所批準后可對沖成交
D.與買方、買方委托人協商后對沖成交
5.在申報價格最小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規則》規定的為( )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.01港元
D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
6.根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。
A.15%
B.10%
C.5%
D.3%
7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費)。
A.13.0802
B.13.0922
C.13.0822
D.13.0902
8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括( )。
A.證券交易所手續費
B.印花稅
C.證券公司經紀傭金
D.證券交易監管費
10.在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優先和時間優先
B.價格優先
C.做市商優先和經紀商優先
D.數量優先和客戶優先
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。( )
2.證券經紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。( )
3.在證券交易中，委托人發出委托指令后，不得變更或撤銷。( )
4.在我國，絕大多數股票采用了網上競價發行。( )
5.上海證券交易所規定，每一申購單位為500股，申購數量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍。( )
6.證券存管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。( )
7.境外投資者若要買賣8股，必須通過境內的證券代理商進行。( )
8.如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，深圳證券交易所取中間價為成交價格。( )
9.在深圳證券交易所，中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。( )
10.上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現貨交易采用凈價交易。( )
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