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2024年證券從業資格考試《證券交易》沖刺試題及答案
在日復一日的學習、工作生活中，我們都離不開試題，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。還在為找參考試題而苦惱嗎？下面是小編為大家收集的2024年證券從業資格考試《證券交易》沖刺試題及答案，希望對大家有所幫助。
證券從業資格考試《證券交易》沖刺試題及答案 1
(一)單項選擇題
1.未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額( )罰款。
A：百分之一以上百分之十以下
B：百分之一以上百分之五以下
C：一萬元以上五萬元以下
D：三萬元以上三十萬元以下
[參考答案] B
2.法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以( )的罰款。
A：百分之一以上百分之五以下
B：所買賣股票等值以下
C：三萬元以上三十萬元以下
D：一萬元以上五萬元以下
[參考答案] B
3.操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并以違法所得( )的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A：百分之一以上百分之五以下 B：一萬元以上五萬元以下
C：三萬元以上三十萬元以下 D：一倍以上五倍以下
[參考答案] D
4.當公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注冊資本 B：凈資產
C：總資產 D：股東權益
[參考答案] A
5.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定積金。
A：百分之五 B：百分之十
C：百分之五至百分之十 D：沒有規定
[參考答案] B
6.股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的( )。
A：百分之十 B：百分之二十
C：百分之二十五 C：百分之五十
[參考答案] C
7.公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由( )依照有關規定，組織股東、有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。
A：股東會 B：董事會
C：人民法院 D：債權人
[參考答案] C
8.在招募說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處( )，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。
A：三年以上七年以下有期徒刑
B：五年以下有期徒刑或者拘役
C：三年以下有期徒刑或者拘役
D：三年以上十年以下有期徒刑
[參考答案] B
9.受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束( )。
A：受托人與第三人 B：委托人與第三人
C：受托人與委托人 D：其他
[參考答案] B
10.因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當( )。
A：繼續處理委托事務 B：終止處理委托事務
C：暫停處理委托事務 D：解除委托合同
[參考答案] A
(二) 多項選擇題
1.我們《證券法》規定，( )為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A：發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員
B：持有公司百分之一以上股份的股東
C：發行股票公司的控股公司的高級管理人員
D：證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其它人員
[參考答案] A C D
2.禁止任何人以( )獲取不正當利率或者轉嫁風險。
A：通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
B：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量
C：以自己的交易對象，進行不轉發所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量
D：低價買進，高價賣出
[參考答案] A B C
3.在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事損害客戶利益的欺詐行為有( )。
A：違背客戶的委托為其買賣證券
B：不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金
D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的.名義買賣證券
[參考答案] A B C D
4.我們《公司法》規定公司應當在每一會計年度制作的財務會計報告包括( )。
A：資產負債表 B：損益表
C：財務狀況變動表 D：利潤分配表
[參考答案] A B C D
5.公司可以解散情形有( )。
A：公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定其他解散事由出現時
B：股東會決議解散
C：因公司合并或者分立需要解散的
D：公司違反法律、行政法規被依法責令關閉
[參考答案] A B C
6.下列說法正確的有( )。
A：委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務也可以概括委托受托人處理一切事務
B：受托人應當親自處理委托事務，經委托人同意，受托人可以轉委托
C：受托人應當按照委托人的要求，報告委托事務的處理情況。委托合同終止時，受托人應當報告委托事務結果
D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應當賠償損失
[參考答案] A B C D
(三) 判斷題
1.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、黨政機關工作人員在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
[參考答案] 非
2.證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的信息是內幕信息。
[參考答案] 非
3.國有企業和國有控股的企業，不得炒作上市交易股票。
[參考答案] 是
4.公司的法定公積金不足以彌補上一年度虧損的，在依照規定提取法定公積金和法定公益金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。
[參考答案] 是
5.股東會或者董事會違反規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤的，必須將違反規定分配利潤退還公司。
[參考答案] 是
6.《合同法》規定委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務，但不可以概括委托受托人處理一切事務。
[參考答案] 非
7.委托人應當預付處理委托事務的費用，受托人為處理委托事務墊付的必要費用，委托人應當償還該費用及其利息。
[參考答案] 是
8.受托人應當按照委托人的指示處理委托事務，需要變更委托人指示的，應該經委托人同意;因情況緊急，難以和委托人取得聯系的，受托人應當妥善處理事務，但事后應當將該情況及時報告委托人。
[參考答案] 是
9.受托人因委托人的原因對第三人不履行義務，受托人應當向第三人披露委托人，第三人應當把委托人作為相對人主張其權利。
[參考答案] 非
10. 受托人處理委托事務時，因不可歸責于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。
[參考答案] 是
證券從業資格考試《證券交易》沖刺試題及答案 2
一、單項選擇題
1.公認的最早的基金機構是( )。
A.英國皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國國際信托組織D.英國信托基金
2.證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.管理風險B.匯率風險C.市場風險D.巨額贖回風險
3.LOF的漢譯名稱為( )。
A.指數參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A.認股權證基金B.指數基金C.交易所交易基金D.上市開放式基金
5.ETF的漢譯名稱為( )。
A.交易所交易基金B.指數參與份額C.上市開放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標 B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規模是否固定 D.投資標的
7.以下不屬于證券投資基金特點的是( )。
A.專業理財B.分散風險C.集合投資D.穩定市場
8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
B.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高
C.資產成長的潛力較太，損失本金的風險相對較低
D.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
9.開放式基金的交易價格取決于( )。
A.供求關系B.基金凈資產C.基金單位凈資產值D.基金總資產值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開放式基金
11.側重于追求資本利得和長期資本增值的基金是( )。
A.國債基金 B.股票基金 C.貨幣市場基金 D.平衡基金
12.可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的基金運作方式是( )。
A.開放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關系是( )。
A.相互制衡的關系B.委托與受托的關系
C.受益人與受拖人之間的關系 D.監管人與被監管人關系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國債份額
15.按照《基金法》和其它相關法規的規定，基金財產不得用于哪項投資或活動( )。
A. 買賣股票 B. 承銷證券 C. 買賣國債 D. 買賣權證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由( )機構擔任。
A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長型基金、收入型基金和平衡型基金B.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
A.貨幣市場基金B.指數基金C.國債基金D.股票基金
19.目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關系B.是相互制衡的關系
C.基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經營者之間的關系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經營者C.經營者與監管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據( )營運基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協議
23.通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經濟關系是( )。
A.所有權關系B.信托關系C.債權債務關系D.委托代理關系
25.下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是( )。
A.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
B.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回
D.投資者可以通過證券經紀商在一級和二級市場上進行基金買賣
26.能從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長型基金 B.貨幣市場基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權利不包括( )。
A.收益的享有權 B.對基金份額的轉讓權
C.一定程度上對基金經營決策的參與權D.對基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不能超過該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點主要表現在( )。
A.法律依據B.設立目的C.當事人角色D.組織形態
2.對證券投資基金的特點，認識正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資動作
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現實中的具體運用
C.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點
D.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，都有最低投資限額要求
3.申請取得基金托管資格，應當經( )核準。
A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所
C.國務院銀行業監督管理機構D.基金管理協會
4.證券投資基金投資存在的風險主要有( )。
A.市場風險B.管理風險C.技術風險D.巨額贖回風險
5.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設立的基金管理公司擔任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立，但不具有獨立法人地位
C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
D.是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構
6.下列關于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。
A.申購時用一攬子股票進行申購B.可以在二級市場進行交易
C.贖回時用一攬子股票進行贖回D.贖回時用現金進行贖回
7.按照我國《基金法》規定，下列哪些事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉換基金運作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
8.基金與股票的重要區別在于( )。
A.投資數量不同B.風險水平不同C.反映的關系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國的基金產品除股票型基金外，紛紛問世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場基金C.保本基金 D.指數基金
10.公司型基金的特點有( )。
A.基金的設立程序類似于一般股份公司B.基金本身為獨立的法人機構
C.委托基金管理公司作為專業的財務顧問，或管理人來經營、管理基金資產
D.基金資產歸基金所有11.貨幣市場基金的投資對象包括( )。
A.銀行中長期存款B.銀行短期存款、國庫券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據及商業票據
12.基金管理人應履行的職責包括( )。
A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
C.進行基金會計核算并編制基金會計報告
D.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額贖回、申購的價格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場外股票基金B.場內股票基金C.一般股票基金D.專門化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權B.表決權C.信息知情權D.經營管理權
15.基金收益主要來源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區別有( )。
A.反映的.經濟關系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風險水平不同D.市場規律不同
17.契約型基金的當事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價格的因素有( )。
A.市場供求情況B.經濟形勢C.政治環境D.基金份額資產凈值
19.對基金份額持有人大會認識正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案
20.以下關于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產過程中發揮作用
B.是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產過程中發揮作用
C.有價證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格
21.以下關于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過公開發售基金份額募集資金B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
22.下面關于股票、基金和債券說法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業
C.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風險較小
23.國債基金的收益率會受到市場利率的影響，當市場( )。
A.利率下調時，其收益率會下降B.利率上調時，其收益率會下降
C.利率下調時，其收益率會上升D.利率上調時，其收益率會上升
24.關于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B.資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股
D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響
25.下面關于基金托管費描述正確的是( )。
A.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用.
B.托管費按基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累積，按月支付給托管人
C.我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
D.開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25%
26.貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過397的債券D.流通受限的證券
27.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下的規定有( )。
A.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期
C.基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑所頒布的法律法規是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣( )。
4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象( )。
5.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系( )。
6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產凈值外，還受到時常供求狀況、經濟形勢、政治環境等多種因素影響，所以其價格與資產凈值常發生偏離( )。
7.巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險( )。
8.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。( )
9.封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )
12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優先股。( )
14.一般股票基金較專門化股票基金風險較大。( )
16.契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。
18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，不具有獨立法人地位( )。
20.基金資產凈值=基金資產總值+基金負債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%( )
22.2007年11月中國證監會基金部發布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》。()
23.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務的關系，而基金反映的則是信托關系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值。( )
25.封閉式基金與開放式基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。( )
27.開放式基金的價格常與資產凈值常發生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度�？梢苑譃橐话愎善被鸷蛯ｉT化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也是所有者和經營者之間的關系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
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