2017基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)檢測(cè)題及答案
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1、如果非公開(kāi)募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)()，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。
A、50人
B、100人
C、200人
D、500人
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】如果非公開(kāi)募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)200人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。
2、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。
A、受托資產(chǎn)管理
B、基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核
C、基金資產(chǎn)的保管
D、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
3、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()。
A、完整性
B、易解性
C、準(zhǔn)確性
D、公平披露
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。
4、()在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。
A、股票
B、債券
C、基金
D、衍生金融工具
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。
5、在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()。
A、資產(chǎn)分離制度
B、崗位分離制度
C、重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位的物理隔離
D、以上都正確
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】本題考查控制活動(dòng)方面的知識(shí)。
6、下列不屬于基金售后服務(wù)的是()。
A、協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑
D、定期提供產(chǎn)品凈值信息
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】售后服務(wù)主要包括：提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動(dòng)變化時(shí)及時(shí)通知客戶。
7、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。
A、代理發(fā)放紅利
B、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
C、負(fù)責(zé)基金份額的登記
D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
8、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
9、基金募集期限自()起計(jì)算。
A、基金份額發(fā)售前兩天
B、基金份額發(fā)售前一天
C、基金份額發(fā)售之日
D、基金份額發(fā)售第二天
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。
10、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。
A、[50%]
B、[60%]
C、[70%]
D、[80%]
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。
11、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，不包括投資者的()。
A、收益期望值
B、投資規(guī)模
C、風(fēng)險(xiǎn)偏好
D、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等
12、公開(kāi)募集基金的基金合同不包括()。
A、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C、基金管理人和基金托管人的名稱(chēng)和住所
D、基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】選項(xiàng)D屬于招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。
13、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、基金托管人
C、基金管理人
D、證券登記結(jié)算公司
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A、1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、5個(gè)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
15、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。
A、真實(shí)性原則
B、規(guī)范性原則
C、及時(shí)性原則
D、完整性原則
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。
16、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
A、基金存續(xù)期
B、法律形式
C、基金規(guī)模
D、投資理念
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。
17、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。
A、信息溝通
B、內(nèi)部監(jiān)控
C、控制活動(dòng)
D、控制環(huán)境
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。
18、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。
A、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則
B、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法
C、在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息
D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】基金信息披露是指基金市場(chǎng)上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。基金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書(shū)等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。
19、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是()。
A、基金投資組合公告
B、基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
C、內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
D、基金半年度報(bào)告
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金季度報(bào)告是基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。
20、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。
A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B、投資活動(dòng)所收到的限制和約束少
C、基金募集對(duì)象不固定
D、采取非公開(kāi)方式發(fā)售
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。
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