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基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》提分必做題
導(dǎo)語(yǔ)：2017年5月的基金從業(yè)資格考試快要到來(lái)了，相關(guān)的《法律法規(guī)》內(nèi)容你都學(xué)習(xí)好了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)復(fù)習(xí)題，需要考試的小伙伴們一起來(lái)看看吧。
1、 傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.規(guī)模
D.促銷
2、 ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金
B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)機(jī)制
C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制
D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)分離的交易制度
3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長(zhǎng)期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
5、 根據(jù)基金的資金來(lái)源與用途的不同，可以將基金分為( )。
A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
B.開(kāi)放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
6、 ( )有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心
7、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)中小投資者來(lái)說(shuō)，儲(chǔ)蓄或購(gòu)買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
8、 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的( )。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
A.7日
B.15日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
10、 將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。
A.共同對(duì)手方
B.投資者適當(dāng)性
C.貨銀對(duì)付
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
參考答案：
1-5 CDCCC 6-10 CCADB
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