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2017私募新系統(tǒng)常見問題詳解
引導(dǎo)語：私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017私募新系統(tǒng)常見問題詳解，歡迎閱讀!
第一部分：資產(chǎn)管理綜合業(yè)務(wù)報(bào)送平臺介紹
一、賬號注冊及維護(hù)
1.預(yù)留主要聯(lián)系人郵箱應(yīng)該注意什么
主要聯(lián)系人郵箱務(wù)必保證常用郵箱，后續(xù)的通知由郵箱通知，建議新申請的機(jī)構(gòu)用公司郵箱。
2.預(yù)留聯(lián)系人應(yīng)注意什么
聯(lián)系人是與協(xié)會溝通的重要人員，協(xié)會也會經(jīng)常性與聯(lián)系人電話溝通，應(yīng)慎重對待，保障溝通順暢。
3.組織機(jī)構(gòu)代碼證填寫錯誤怎么辦
組織機(jī)構(gòu)代碼證填寫，務(wù)必檢查是否有填錯。一旦確認(rèn)填寫，無法修改，除非注銷重新注冊。
二、管理人首次登記
4.管理人登記承諾函如何出具
管理人登記《承諾函》模板為協(xié)會官方提供，下載填寫，加蓋公司公章及法人章。
5.“三證合一”的機(jī)構(gòu)，如何填報(bào)
三證合一的公司，組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、營業(yè)執(zhí)照項(xiàng)目欄，均上傳“三證合一”后的營業(yè)執(zhí)照，號碼均填寫統(tǒng)一社會信用代碼。
6.合伙企業(yè)承諾函如何出具
合伙企業(yè)承諾函由申請人自行擬定，承諾內(nèi)容主要為該合伙企業(yè)未來不會將自身備案為產(chǎn)品。
7.實(shí)繳出資證明如何出具
可接受的實(shí)繳出資證明包括：驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件，以及工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明。
8.管理人申請的機(jī)構(gòu)類型，可否修改
辦理通過后不能再次修改。“退回補(bǔ)正”時若要修改“機(jī)構(gòu)類型”，需點(diǎn)擊“放棄登記”后重新填寫登記申請信息;“辦理通過”后若要修改“機(jī)構(gòu)類型”，需要“注銷登記”，注銷后重新申請。
9.未登記為FOF基金，但實(shí)際發(fā)行的是FOF基金，應(yīng)如何處理
如果是FOF基金，復(fù)選類型可以多選;如果不是FOF，但發(fā)基金是FOF，則需要進(jìn)行管理人重大事項(xiàng)變更。
10.員工人數(shù)如何計(jì)算
員工總?cè)藬?shù)是指簽訂勞動合同的正式員工。兼職員工不計(jì)入員工總?cè)藬?shù)，法律意見書中應(yīng)詳細(xì)說明兼職情況。
11.上傳機(jī)構(gòu)所在寫字樓、前臺圖片有什么要求
機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片、前臺圖片應(yīng)如實(shí)上傳，若寫字樓圖片和前臺圖片造假，則視為虛假填報(bào)。虛假填報(bào)責(zé)任較重。
12.英文名字是否必須填報(bào)
英文名不是必填。
13.法定代表人如何填報(bào)(如股東會變更法定代表人，工商尚未變更，如何填報(bào))
法定代表人一定要與營業(yè)執(zhí)照一致。
14.機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的填寫需要注意什么
機(jī)構(gòu)網(wǎng)址沒有或暫時沒有不要填寫，一看是空的或無關(guān)的，協(xié)會會退回，浪費(fèi)退回修正的次數(shù)。
15.是否會審核機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的內(nèi)容
協(xié)會有可能審核機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的內(nèi)容，側(cè)重于觀察是否存在虛假宣傳、公開募集等違法違規(guī)行為。
16.對實(shí)收資本的具體要求是什么
現(xiàn)在對實(shí)收資本要求能保證未來6個月的開支支出。實(shí)收資本證明有兩種，一種是驗(yàn)資報(bào)告，另一種是銀行回單。
17.法律意見書的形式要求有哪些
法律意見書的有效期為一個月。
法律意見書應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章(包括騎縫章)， 并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內(nèi)。
三、管理人信息更新
18.管理人如何更新登記信息
管理人一年有四次機(jī)會進(jìn)行管理人的信息更新，指的是非重大事項(xiàng)的更新。
管理人可以對應(yīng)四個季度進(jìn)行更新，不要頻繁地進(jìn)行更新。每年至少更新一次，沒有事項(xiàng)需要更新則點(diǎn)保存提交。
年度更新時，登記備案承諾函無法修改。
四、年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告更新
19.成立不滿一年的公司，是否需要提交審計(jì)報(bào)告
年度審計(jì)報(bào)告每年進(jìn)行更新，公司成立不滿一年的話不需要遞交審計(jì)報(bào)告，但需要填寫財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
五、管理人重大事項(xiàng)變更
20.重大事項(xiàng)變更是否有次數(shù)限制
重大事項(xiàng)的變更沒有次數(shù)上限。
21.可否變更管理人的機(jī)構(gòu)類型，如證券類變更為股權(quán)類
管理人類型選定后，不可變更。
22.業(yè)務(wù)類型可否變更
機(jī)構(gòu)類型選定后，其項(xiàng)下的業(yè)務(wù)類型可以修改。
23.實(shí)際控制人變更時，關(guān)聯(lián)方如何處理
實(shí)際控制人變更的時候，機(jī)構(gòu)要重新核查關(guān)聯(lián)方，并在系統(tǒng)里進(jìn)行修改。
新增或變更實(shí)際控制人，變更控股股東/法定代表人需要上傳專項(xiàng)法律意見書。
第二部分：信息披露要求及信息披露備份系統(tǒng)
24.信息披露備份系統(tǒng)適用范圍
信息披露備份系統(tǒng)目前只適用于證券和股權(quán)創(chuàng)投，沒有fof和其他類，后續(xù)協(xié)會會開放。
25.信息披露的基本要求
證券型基金規(guī)模達(dá)到五千萬以上的需要每月披露;季度報(bào)告是季度結(jié)束的15個工作日內(nèi)。年報(bào)和季報(bào)的填寫內(nèi)容有不同要求，要根據(jù)具體項(xiàng)目填寫。
股權(quán)類的沒有月度報(bào)告，最小的跨度是季報(bào)。由于時效性不及時，股權(quán)的季報(bào)是季度結(jié)束后的30個工作日內(nèi)提交。
協(xié)會對具體基金的披露情況進(jìn)行相關(guān)公示，管理人要慎重對待。
第三部分：產(chǎn)品備案介紹
26.產(chǎn)品重要信息變更應(yīng)如何操作
如果有產(chǎn)品的重要信息變更，需要到重大事項(xiàng)變更里進(jìn)行操作。
27.FOF基金是否需要穿透
FOF基金需要一層層穿透，直到最終的投資標(biāo)的。
28.對投資方向的填報(bào)有什么要求
投資方向需比較詳細(xì)，如果按營業(yè)范圍(合伙型的基金)填寫，會被退回。
29.結(jié)構(gòu)化信息如何填報(bào)
結(jié)構(gòu)化信息的填報(bào)，協(xié)會相關(guān)頁簽作了非常詳細(xì)的視頻和填報(bào)說明，在填報(bào)前建議收看學(xué)習(xí)。
如果是合伙型的基金，gp不用作為單獨(dú)份額填寫結(jié)構(gòu)化信息。
30.20160715之前的產(chǎn)品，募集賬戶、監(jiān)督賬戶協(xié)議等如何填報(bào)
2016.7.15之前的產(chǎn)品可以填寫投資人打款賬戶作為募集賬戶，監(jiān)督賬戶協(xié)議為非必須填寫項(xiàng)目。2016.7.15后發(fā)行的產(chǎn)品，募集賬戶的監(jiān)督協(xié)議都應(yīng)當(dāng)有。
31.自行募集和委托募集可否并存
機(jī)構(gòu)自行募集和委托募集可以同時存在。
32.合同信息中，管理費(fèi)如何填寫
管理費(fèi)有固定比例的管理費(fèi)，例如可填寫2%;如收取差異化管理費(fèi)，可填寫例如第一年2%，第二年1%。
33.投資經(jīng)理和決策人信息可否不填
投資經(jīng)理或投資決策人的信息，如果沒有的話，空著也可以的。
34.產(chǎn)品補(bǔ)錄應(yīng)注意什么
產(chǎn)品補(bǔ)錄要注意時點(diǎn)：2016.12.31之前備案通過的，補(bǔ)錄至2016年12月31日的投資者信息;2016.12.31后通過的，則補(bǔ)錄通過時的投資者信息。
如果是合伙型的基金，注意投資者信息需要和工商登記的信息一致。
相關(guān)附件的上傳中，附件的命名要根據(jù)協(xié)會的要求來�；鸷贤蟼髯钚掳娴摹�
35.有時系統(tǒng)提示不通過，是什么原因
產(chǎn)品備案系統(tǒng)存在強(qiáng)校驗(yàn)和弱校驗(yàn)，主要是校驗(yàn)一些基本前后矛盾的邏輯：比如系統(tǒng)的強(qiáng)校驗(yàn)系統(tǒng)，會提示或者不能通過的情況：1合伙型基金名稱中沒有“合伙”字樣;2填寫數(shù)字的位置輸入字符等非法輸入值;3必填項(xiàng)沒有填寫;4產(chǎn)品沒有募集完成;5合伙型基金沒有勾選普通合伙人、一般合伙企業(yè)投資者沒有穿透、已備案資管計(jì)劃名稱和編碼不一致等或者前后邏輯不一致時，也會出現(xiàn)提示或不通過：1基本信息出資金額(份額)和投資者信息匯總加總不一致;2份額登記機(jī)構(gòu)中選擇“外包機(jī)構(gòu)”但托管及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)沒有勾選“份額登記”選項(xiàng);3投資者信息和募集信息、結(jié)構(gòu)化信息頁簽的匹配等
36.未做產(chǎn)品信息補(bǔ)錄，可否做季度更新和重大事項(xiàng)變更
補(bǔ)錄產(chǎn)品信息是產(chǎn)品信息更新的前提，否則不能做季度更新和重大變更等事項(xiàng)。
2017年6月30 日前，即便沒有完成補(bǔ)錄產(chǎn)品信息和定期更新，也可以備案新產(chǎn)品。但根據(jù)二五公告的要求，超過該時點(diǎn)，仍然沒有完成季度更新的管理人，會被協(xié)會暫緩受理產(chǎn)品備案的申請。
37.未備案合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)穿透核查
在填寫投資人信息的時候，如果是未備案的合伙企業(yè)作為投資人是要被穿透核查的，要詳細(xì)填寫底層自然人的信息，并合計(jì)總?cè)藬?shù)。
38.FOF基金是否需要上下穿透核查
如果有fof基金，盡量要穿透到底層資產(chǎn)的投資標(biāo)的，穿透投資人信息。
第四部分：從業(yè)人員管理平臺介紹
39.從業(yè)人員管理平臺的用戶有哪幾類
平臺主要分為以下幾類用戶：
1)機(jī)構(gòu)資格管理員：管理員可以開立機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的個人賬戶，如果是具有從業(yè)資格的員工，遞交資料需要進(jìn)行從業(yè)資格初審復(fù)審，如果不具備從業(yè)資格，則按要求進(jìn)行信息填報(bào)工作即可。
2)個人用戶：個人用戶可以進(jìn)行簡單的信息維護(hù)等。
3)協(xié)會管理用戶：協(xié)會對從業(yè)人員注冊登記及證書管理。
機(jī)構(gòu)的資格管理員職責(zé)重大，包括機(jī)構(gòu)員工的個人賬戶開立、信息登記注冊及變更、離職備案信息和誠信信息維護(hù)等都是由其來負(fù)責(zé)，涉及到機(jī)構(gòu)的很多重要信息，建議由穩(wěn)定的管理崗員工來擔(dān)任。
資格管理員不得擅自委托他人代其履行職責(zé)，如果進(jìn)行更換管理員，需要做好交接工作，并在系統(tǒng)中更新管理員信息。
資格管理員需要慎重保管機(jī)構(gòu)及個人的賬號密碼。
40.在填報(bào)過程中，資格管理員審核填報(bào)信時需要注意哪些重點(diǎn)
在填報(bào)過程中，資格管理員審核填報(bào)信時需要注意以下幾個重點(diǎn)：
1)已經(jīng)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行從業(yè)資格注冊，沒有從業(yè)資格的人員信息填報(bào)。
2)對于上傳的員工照片，需注意使用標(biāo)準(zhǔn)證件照，不能使用從業(yè)資格考試照片或生活照，不能翻拍紙質(zhì)照片、身份照片，同時照片應(yīng)小于100k，并且保證照片質(zhì)量清晰 。
3)填報(bào)員工學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷應(yīng)連續(xù)(間隔不超過3個月)，如果有中斷需要如實(shí)填報(bào)，比如復(fù)習(xí)考研、準(zhǔn)備出國、待業(yè)、在家休息等。
4)如果是國外的學(xué)歷則需要進(jìn)行教育部留學(xué)中心認(rèn)證，學(xué)位證號即認(rèn)證號碼。
41.從業(yè)資格的取得方式
對于非高管，只能通過從業(yè)資格考試認(rèn)定從業(yè)資格;
對于高管，可以參照公告的三種途徑： a.通過基金考試 b.通過基金科目一加資格認(rèn)定條件 c.其他協(xié)會認(rèn)可的情況。
2017.7.1后，基金從業(yè)資格已經(jīng)超過四年的，要么重新參加考試，要么補(bǔ)齊學(xué)時。
42.機(jī)構(gòu)管理員賬號如何獲取
1)已完成登記的私募基金管理人，其信息報(bào)負(fù)責(zé)人收到協(xié)會的《關(guān)于開通“從業(yè)人員管理平臺”有關(guān)事項(xiàng)的通知》郵件里，告知了機(jī)構(gòu)管理員賬號(P碼)。
2)沒有完成登記的機(jī)構(gòu)，在登記完成后開通相關(guān)權(quán)限，并發(fā)送相關(guān)通知。
43.個人管理員賬號如何獲取
有三種方式：
1)首次錄入該系統(tǒng)：機(jī)構(gòu)管理員在“系統(tǒng)管理—個人賬戶管理—新增”為其開通，初始密碼為“0000000”。
2)曾完成資格注冊的(如其他機(jī)構(gòu)離職)，機(jī)構(gòu)管理員“變更管理—變更申請—新增——機(jī)構(gòu)間變更”為其開通。
3)曾在原系統(tǒng)填報(bào)的高管、基金經(jīng)理，系統(tǒng)自動開通了賬戶，個別因特殊情況未開通的，需機(jī)構(gòu)管理員開通，初始密碼“Amac2017”
44.密碼遺失如何處理
機(jī)構(gòu)賬戶遺失，需要遞交找回密碼申請書，申請書需要加蓋公章掃描發(fā)送至rygljs@amac.org.cn 。
個人丟失賬戶密碼，可以由機(jī)構(gòu)管理員重置，個人通過從業(yè)人員系統(tǒng)進(jìn)行密碼找回操作。
45.個人賬戶注冊流程
個人賬戶注冊流程(適用于有從業(yè)資格人員)：
1)機(jī)構(gòu)為個人員工開通系統(tǒng)賬戶，個人可登陸系統(tǒng)進(jìn)行一般從業(yè)人員注冊。
2)個人遞交注冊申請。
3)機(jī)構(gòu)初審。
4)機(jī)構(gòu)復(fù)審。
5)協(xié)會校核：a.通過則對外公示，取得證書 b.未通過則退回，個人修訂。
注意如果是沒有從業(yè)資格的人員登記，則需要進(jìn)行個人信息登記，需要機(jī)構(gòu)審核，并經(jīng)協(xié)會通過。
46.個人離職如何備案
個人離職備案流程：
1)除了高管、投資經(jīng)理外的其他人員離職，可以通過兩種方式離職： a. 管理員在離職備案菜單錄入離職人員 b.個人遞交，機(jī)構(gòu)審核(審核是否屬實(shí))。
2)高管人員變更流程(新增)
從業(yè)人員管理平臺：已登記機(jī)構(gòu)注冊或登記相關(guān)人員信息并審核通過后，申請狀態(tài)會顯示為“待私募系統(tǒng)確認(rèn)”
Ambers平臺：從業(yè)人員管理平臺中高管的資格狀態(tài)會在T+1日更新至ambers 平臺，機(jī)構(gòu)可以在這是遞交“管理人重大事項(xiàng)變更—高管變更—新增高管”申請并審核通過
從業(yè)人員管理平臺：Ambers平臺審核通過后T+1日更新至從業(yè)人員系統(tǒng)，可查看相關(guān)高管的資格證書。
3)高管變更(離職)
Ambers平臺：“管理人重大事項(xiàng)變更—高管變更—刪除高管”申請并審核通過(解除職務(wù))
從業(yè)人員管理平臺：機(jī)構(gòu)或個人遞交離職備案。
4)投資經(jīng)理變更
新增：需要在新申請私募基金時，根據(jù)相關(guān)從業(yè)人員任職要求，選擇投資經(jīng)理并報(bào)送投資經(jīng)理信息。
離職：需先在Ambers系統(tǒng)遞交基金變更申請，解除相關(guān)人員職務(wù)，從業(yè)人員管理平臺辦理離職。
5)修改高管信息
Ambers系統(tǒng)只可以修改或已添加成功的高管的職務(wù)、誠信信息和兼職信息。如需變更其他信息需要登錄從業(yè)人員平臺，變更誠信信息需要同步到從業(yè)人員平臺。
47.一般從業(yè)人員可以兼職嗎
無特殊原因，高管兼職需要滿足《問答(十二)》要求，一般從業(yè)人員不可兼職多家機(jī)構(gòu)。
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