2017基金從業《基金基礎知識》練習及答案

　　基金從業資格考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家編輯整理了2017基金從業《基金基礎知識》練習及答案，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!

　　1 ，反映公司在某特定時點財務狀況的會計報表是( )。

　　資產負債表

　　損益表

　　利潤及利潤分配表

　　現金流量表

　　2，目前，在我國的證券投資基金估值中，通常按照()對上市流通的有價證券進行估值。

　　最高價

　　均價

　　最低價

　　收盤價

　　3 ，在報價驅動市場中，( )是交易的核心。

　　保證金

　　指令

　　買賣價差

　　競價參與率

　　4，( )是基金公司管理基金投資的最高決策機構。

　　投資部

　　研究部

　　交易部

　　投資決策委員會

　　5 ，以下不屬于非系統性風險的是( )。

　　特定風險

　　異質風險

　　整體風險

　　個體風險

　　6，根據有關規定，對企業投資者買賣基金份額暫免征收()。

　　營業稅

　　增值稅

　　所得稅

　　印花稅

　　7 ，下列選項中不屬于股票特征的是( )。

　　流動性

　　永久性

　　參與性

　　償還性

　　8 ，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。

　　90%

　　60%

　　95%

　　85%

　　9 ，場外協議回購是指股票發行通過協議價格向一個或幾個大股東回購股票。協議內容不包括( )。

　　價格

　　數量

　　回購的時間

　　回購的地點

　　10，下列情況中，不得回購本公司股票的是( )。

　　公司減少注冊資本

　　進行投資

　　將股份獎勵給本公司職工

　　與持有本公司股份的其他公司合并

　　11 ，我國主要是( )對行業和企業的景氣指數進行調查和定期公布。

　　國務院發展研究中心

　　經濟日報社中經產業指數研究中心

　　國務院發展研究中心和國家統計局

　　發改委

　　12，大多數債券價格與收益率的關系都可以用一條()彎曲的曲線來表示，而且()的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　向下，較高

　　向下，較低

　　向上，較高

　　向上，較低

　　13，短期融資券的交易品種不包括( )。

　　3個月

　　9個月

　　2年

　　6個月

　　14，( )無論是在交易量和存量方面都占據市場的主導地位。

　　答案區域

　　交易所市場

　　銀行間債券市場

　　商業銀行柜臺市場

　　15，未上市的股票配股和增發新股，按評估日的()估值。

　　在證券交易所上市的同一股票的市價

　　單位基金資產凈值

　　在證券交易所上市的相似股票的市價

　　基金資產的歷史成本

　　16，根據權證行權時所買賣的標的股票來源不同，分為﹙﹚。

　　評價權證、價內權證和價外權證

　　認購權證和認沽權證

　　認股權證和備兌權證

　　美式權證、歐式權證、百慕大式權證

　　17，( )是一種最簡單的衍生品合約。

　　遠期合約

　　互換合約

　　期貨合約

　　期權合約

　　18，馬科維茨于1952年開創以均值方差法為基礎的投資組合理論。這一理論的基本假設是( )。

　　投資者是厭惡風險的

　　投資者是喜好風險的

　　投資者是風險中立的

　　以上說法都正確

　　19，全美范圍內的標準化的期權合約是從1973年( )的看漲期權交易開始的。

　　紐約商業交易所

　　芝加哥期權交易所

　　堪薩斯期貨交易所KCBT

　　芝加哥商品交易所 CME

　　20 ，私募股權投資起源于( )，已經有100多年的歷史。

　　法國

　　英國

　　美國

　　德國

　　參考答案：

　　1、參考答案：D

　　解析：另外還有：招募說明書草案等四個主要文件。

　　2、參考答案：D

　　解析：目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過1.5%。

　　3、參考答案：C

　　解析：投資者認購開放式基金時，T日提交認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　4、參考答案：B

　　解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起5個工作人內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　5、參考答案：B

　　解析：操縱市場的構成要素有二：一是有誤導市場參與者的意圖;二是實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為。其中，前者是判定是否構成“操縱市場”的關鍵因素。

　　6、參考答案：D

　　解析：金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績。

　　7、參考答案：B

　　解析：封閉式基金一般有一個固定的存續期;而開放式基金一般是無存續期限的。

　　8、參考答案：A

　　解析：ETF基金管理人每日開市前會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　9、參考答案：C

　　解析：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

　　10、參考答案：D

　　解析：職業道德具有引導、規范、評價和教化的功能，可以發揮調整職業關系、提升職業素質和促進行業發展的作用。

　　11、參考答案：B

　　解析：職業道德的特征：①職業道德具有特殊性;②職業道德具有繼承性;③職業道德具有規范性;④職業道德具有具體性。

　　12、參考答案：D

　　解析：開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新的內容提供書面說明。

　　13、參考答案：D

　　解析：ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的90%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。

　　14、參考答案：C

　　解析：基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

　　15、參考答案：D

　　解析：凡是根據有關法律法規發售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。

　　16、參考答案：A

　　解析：對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上。

　　17、參考答案：B

　　18、參考答案：A

　　解析：貨幣型基金一般不收取認購費。

　　19、參考答案：D

　　解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　20、參考答案：A

　　解析：開放式基金每日公布單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

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