2017年證券市場的自律管理知識講解
(二)證券登記結算公司的職能
證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能：
1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
2.證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統，以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為。
3.證券持有人名冊登記及權益登記。證券登記結算公司根據與發行人簽訂的協議，為證券發行人提供證券持有人名冊登記服務，準確記載證券持有人的必要信息。
4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
5.受發行人委托派發證券權益。證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，如派發紅股、股息和利息等。
6.辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。證券登記結算公司按照有關規定為符合條件的主體辦理相關業務的查詢。
7.國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
例8—10(2012年3月考題·判斷題)
為證券持有人代理投票服務，也屬于登記結算公司的職能范圍。( )
【參考答案】√
【解析】證券登記結算公司依據《證券法》應履行證券賬戶、結算賬戶的設立和管理的職能;證券的存管和過戶的職能;證券持有人名冊登記及權益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理的職能;受發行人委托派發證券權益的職能;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務的職能;國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務的職能等。
(三)證券登記結算制度
1.證券實名制。
2.貨銀對付的交收制度。
3.分級結算制度和結算參與人制度。
4.凈額結算制度。
5.結算證券和資金的專用性制度。
例8—11(2012年3月考題·多選題)
屬于證券自律管理機構的是( )。
A.證券交易所
B.證券業協會
c.證監會
D.證券登記結算機構
【參考答案】AB
【解析】按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。
四、證券業從業人員執業行為準則
為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，按照中紀委關于制定金融行業從業人員行為準則的工作要求和中國證監會的統一部署，《證券業從業人員執業行為準則》(以下簡稱《準則》)于2009年1月19日由中國證券業協會正式頒布實施。《準則》是我國證券行業從業人員第一部系統性的自律規則，中國證券業協會將依據該準則對從業人員的執業行為進行自律管理。
(一)適用對象及自律管理機構
《準則》所稱的證券業從業人員(以下簡稱“從業人員”)是指：
1·證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人。
2.基金管理公司的管理人員和業務人員。
3·基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員。
4.證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員。
5.從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員。
6.證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。
7.協會規定的其他人員。
《準則》明確規定中國證券業協會是對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體。中國證券業協會的自律管理工作接受中國證監會的指導和監督。
(二)基本準則
1.《準則》第五條規定，從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
2.《準則》第六條規定，從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。
3.《準則》第七條規定，從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向中國證券業協會申請執業注冊，接受中國證券業協會和所在機構組織的后續職業培訓。
4.《準則》第八條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。
5.《準則》第九條規定，從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的，或有關法律、法規要求提供的除外。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。
6.《準則》第十條規定，機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告;中國證券業協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。
(三)禁止行為
1.從業人員一般性禁止行為：
(1)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
(4)從事與其履行職責有利益沖突的業務。
(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
《準則》所規定的從業人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節為依據。
2.證券公司的從業人員特定禁止行為：
(1)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規向客戶提供資金或有價證券。
(3)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍。
(4)在經紀業務中接受客戶的全權委托。
(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。
(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過程中誤導客戶。
(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。
(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
(四)監督及懲戒
1.《準則》第十五條規定，機構應根據《準則》制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。
該條明確了機構對從業人員的管理責任，并將其管理責任從資格管理擴展到了執業行為管理，強化了其管理責任，這對于構建包括行政監管機關、自律管理組織和機構在內的從業人員三級管理體系具有重要的意義。
2.《準則》第十六條規定，中國證券業協會對機構執行《準則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合中國證券業協會檢查工作。
該條規定了中國證券業協會的檢查職能，《準則》將中國證券業協會的檢查范圍擴大到了從業人員的執業行為，不再限于資格方面。
3.《準則》第十七條規定，中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會申請復議。
4.《準則》第十八條規定，從業人員違反《準則》的，中國證券業協會應進行調查，視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息記人中國證券業協會從業人員誠信信息系統。從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會處理。
5.《準則》第十九條規定，從業人員違反《準則》，情節輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。
6.《準則》第二十條規定，從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。中國證券業協會將有關信息記人從業人員誠信信息系統。
【2017年證券市場的自律管理知識講解】相關文章：
4.項目成本管理知識
5.酒店經理管理知識
6.戰略管理知識大全
7.酒店管理知識