證券從業資格考試《基礎知識》重點

　　考試要抓重點復習，下面是小編yjbys為您推薦的關于證券從業資格考試《基礎知識》重點，歡迎閱讀參考!

　　1、上交所的運作系統：集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺

　　2、深交所的運作系統：集中競價交易系統、綜合協議交易平臺

　　3、集中競價交易系統：交易系統、結算系統、信息系統、監察系統 4 個部分

　�、俳灰紫到y：由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元(上交所)或交易席位(深交所)、報盤系統、通信系統組成，交易主機又稱“撮合主機”

　�、诮Y算系統：對證券交易進行清算、交收、過戶的系統

　　③信息系統：由交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網組成

　�、鼙O察系統：證券交易監控系統

　　4、大宗交易系統

　�、俅笞诮灰自谑毡P后限定時間進行，申報方式有意向申報、成交申報

　�、谟袧q跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅范圍內

　�、蹮o漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的.±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方議價協商確定成交價，并經交易所確認成交

　�、艽笞诮灰椎某山粌r格不作為該證券當日收盤價，不納入指數，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券成交總量

　�、萆辖凰鶗�員可申請成為大宗交易系統的一級交易商

　�、薮笞诮灰紫到y可采取協商、詢價、投標方式進行，達成協議后提出成交申報，成交結果以交易所大宗交易系統記錄的成交數據為準

　�、叽笞诮灰紫到y買賣雙方可采取擔保交收或非擔保交收，采用非擔保交收的，應就交收期限、履約保證金、交收失敗的處理等作出約定

　　5、固定收益證券綜合電子平臺

　�、俟潭ㄊ找嫫脚_實行交易商制度

　�、诜�合條件的交易商可以申請一級交易商資格，一級交易商指經上交所核準在平臺交易中持續提供雙邊報價和對詢價提供成交報價的交易商

　�、垡患壗灰咨瘫仨殞ι辖凰�指定的關鍵期限國債進行做市，也可以自主對其他固定收益證券做市

　�、芤患壗灰咨虒�選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，并接受其他交易商詢價

　�、菀患壗灰咨套鍪凶C券帳戶內當日可用于交收國債出現不足的，可通過平臺自動實行隔夜回購，以對不足部分自動補券

　�、奁脚_交易采用報價交易和詢價交易兩種方式，報價交易中交易商可匿名或實名申報，詢價交易中交易商必須實名申報

　　6、綜合協議交易平臺

　�、偕罱凰鶠闀�員和合格投資者進行證券大宗交易和協議交易提供的交易系統

　�、谧C券大宗交易、專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可在綜合協議交易平臺交易

　�、劢灰讚碜o的申報類型有：意向申報、成交申報、雙邊報價、定價申報、其他申報

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