2017年證券法律法規模擬考試題

　　一、組合型選擇題

　　1、在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有( )。

　　Ⅰ.制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等

　　Ⅱ.對重要的業務環節實行專人審批，并根據需要留痕

　　Ⅲ.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置

　　Ⅳ.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【分數】1

　　【解析】對于融資融券業務的重要環節.如征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批.并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。

　　2、根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券人員不得從事的活動包括( )。

　　Ⅰ.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　Ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　　Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　Ⅳ.接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券從業人員執業行為準則》規定，從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;中國證監會、協會禁止的其他行為。

　　3、公開發行公司債券，應當符合的條件有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　　Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券法》第16條的規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產業政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第1款規定的條件外，還應當符合本法關于公開發行股票的條件.并報國務院證券監督管理機構核準。

　　4、集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃退出的.內容有( )。

　　Ⅰ.在集合計劃存續期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　　Ⅱ.在集合計劃存續期間發生委托人巨額退出、連續巨額退出時的處理辦法

　　Ⅲ.在集合計劃存續期間，單一客戶大額退出的預約處理

　　Ⅳ.在集合計劃存續期間，集合計劃資產的構成與處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【分數】1

　　【解析】集合計劃資產的構成與處分是集合資產管理計劃說明書中集合計劃資產的介紹內容。故選項Ⅳ說法不正確。選項I、Ⅱ、Ⅲ內容均是集合資產管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內容。

　　5、下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

　　Ⅱ.獨立董事可擔任合規負責人

　　Ⅲ.合規負責人由股東大會決定聘任

　　Ⅳ.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券公司監督管理條例》第23條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告.同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　6、依法設立公司的下列事項發生變更時，需要辦理變更登記的有( )。

　　Ⅰ.公司名稱

　　Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經營范圍

　　Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【分數】1

　　【解析】根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的.公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

　　7、下列屬于設立有限責任公司的條件有( )。

　　Ⅰ.股東符合法定人數

　　Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　　Ⅲ.有公司住所

　　Ⅳ.有公司名稱

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【分數】1

　　【解析】根據《公司法》第23條的規定，設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數;②有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

　　8、下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有( )。

　　Ⅰ.董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

　　Ⅲ.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　　Ⅳ.監事提議召開時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【分數】1

　　【解析】根據《公司法》第100條的規定.股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

　　9、下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有( )。

　　Ⅰ.由董事會過半數選舉產生

　　Ⅱ.由股東大會表決權2/3以上通過決定

　　Ⅲ.由公司章程規定

　　Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【分數】1

　　【解析】根據《公司法》第44條的規定，董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。

　　10、證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有( )。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【分數】1

　　【解析】證券公司從事證券經紀業務。客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規定處罰，即沒收違法所得.暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　11、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員( )的管理。

　　Ⅰ.資格審查

　　Ⅱ.注冊登記

　　Ⅲ.崗位職責

　　Ⅳ.執業行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第8條的規定.證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

　　12、下列選項中，屬于國務院期貨監督管理機構的職責的有( )。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章

　　Ⅱ.對品種的上市進行監督管理

　　Ⅲ.監督檢查期貨交易的信息公開情況

　　Ⅳ.對期貨業協會的活動進行指導和監督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【分數】1

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第47條的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。

　　13、下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有( )。

　　Ⅰ.董事會

　　Ⅱ.股東會

　　Ⅲ.監事會

　　Ⅳ.股東大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【分數】1

　　【解析】根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

　　14、下列屬于證券業務的專業人員范圍的有( )。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

　　Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

　　Ⅲ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　Ⅳ.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第4條的規定，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員.包括相關業務部門的管理人員;③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　15、下列關于收購的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　Ⅱ.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準

　　Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。