2017證券從業《證券市場基本法律法規》單選測試習題及答案
一、單項選擇題
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
第2題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。
A.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組
B.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開發行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第5題：證券公司從事資產管理業務應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。
A.守法合規
B.集中管理
C.風險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。
第6題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經紀業務資格
B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定
D.已建立完善的客戶投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。
第7題：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
參考答案：B
解析：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第8題：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
第10題：上市公司股東大會可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的50%以后提供的任何擔保
C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過最近1期經審計凈資產8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計凈資產10%的擔保。
第11題：公司制企業的兩種主要類型是( )。
A.獨資和合伙
B.合伙和有限責任公司
C.合伙和股份有限公司
D.股份有限公司和有限責任公司
參考答案：D
解析：就法律行為的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經營、共負盈虧的協議;就組織的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經營、共負盈虧的企業組織形態。無論是從法律行為角度還是從組織形態角度，都強調合伙的主要特征是共同出資、共同經營、共負盈虧、共擔風險，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。
第12題：證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，( )有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。
A.中國證監會
B.證券從業人員所在機構
C.中國證券業協會自律監察專業委員會
D.人民法院
參考答案：C
解析：根據《證券業從業人員執業行為準則》第十七條規定，協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。
第13題：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人建議他人買賣該內幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足( )萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
參考答案：A
解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
第14題：下列選項中屬于資產管理業務的市場風險的.是( )。
A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失
B.因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產損失
C.因證券公司管理不善、違規操作造成客戶資產損失
D.因證券公司在資產管理業務中投資決策失誤造成客戶資產損失
參考答案：B
解析：B所謂市場風險指的是：因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。這是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。選項A屬于資產管理業務的合規風險;選項C屬于資產管理業務的管理風險;選項D屬于資產管理業務的經營風險。
第15題：關于證券公司提供中間介紹業務的業務規則，下列敘述錯誤的是( )。
A.證券公司應當建立完備的協助開戶制度
B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業務
C.證券公司不得代客戶下達交易指令
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
參考答案：B
解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
第16題：根據《公司法》的規定，下列有關公司組織機構的表述中，正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司可以不設監事會，也可以不設監事
B.一人有限責任公司不設股東會
C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生
D.股份有限公司的董事會成員應當有公司職工代表
參考答案：B
解析：一人有限責任公司不設股東會，法律規定的股東會職權由股東行使。
第17題：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每( )年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
第18題：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括( )。
A.證券公司向監管機構的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
參考答案：B
解析：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：①證券公司向監管機構的報告制度。②信息披露。③檢查制度。
第19題：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機構證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表
參考答案：D
解析：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。
第20題：下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
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