基金從業資格考試練習題
1、證券具有( )和風險性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流動性
D、風險性
1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性(3頁)
2、證券市場( )的基本功能
A、風險交換
B、資本定價
C、籌資-投資功能
D、資本配置
2題答案B、資本定價、C、籌資-投資功能、D、資本配置(4頁)
3、證券市場的構成主要有( )等
A、股票市場
B、債券市場
C、基金市場
D、衍生品市場
3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場(6頁)
4、證券市場從無到有主要歸因于以下( )點
A、證券市場的形成得益于社會化大生產的商品經濟的發展
B、證券市場的形成得于股份制的發展
C、信用制度的發展使證券市場的產生成為必然
D、信用工具被充分運用
4題答案A、B、C(7頁)
5、我國證券證券市場發展簡述
A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發展期(1993-1998年)
C、第三階段：資本市場進一步規范和發展期(1999-2007年)
D、第四階段：發展期(2008-)
5題答案A、B、C(9頁)
6、證券發行人是指為籌措籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體，它包括
A、公司(企業)
B、政府和政府機構
C、金融機構
D、個人
6題答案A、公司(企業)、B、政府和政府機構、C、金融機構(12頁)
7、參與證券投資的金融機構包括
A、證券經營機構
B、商業銀行
C、保險公司
D、各類基金
E、人民銀行
7題答案A、B、C、D(13頁)
8、各類基金。基金性質的機構投資者包括
A、證券投資基金(簡稱基金)
B、社保基金
C、企業年金
D、社會公益基金
8題答案A、B、C、D(14頁)
9、股票的特征是( )
A、永久性
B、短期性
C、參與性
D、收益性
E、流動性
F、風險性
9題答案A、C、D、E、F(17頁)
10、我國股票按照投資主體的性質可分為( )等不同類型
A、國家股
B、法人股
C、社會公眾股
D、外資股
E、普通股
10題答案A、B、C、D(18頁) 11、影響股票價格的主要因素有
A、股票的流動性
B、公司層面
C、宏觀經濟層面
D、其他因素
11題答案B、C、D(21頁)
12、債券發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：
A、資金的使用方向
B、資金的風險性
C、市場利率的變化
D債券變現能力
12題答案A、C、D(24頁)
13、債券的特征具有
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
E、風險性
13題答案A、B、C、D(24頁)
14、按計息與付息方式分類。根據計息方式的不同，債券可分為( )
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
14題答案A、B(25頁)
15、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券<
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
15題答案C、D、E、F(25頁)
16、按債券形態分類。債券有不同的形式，根據債券券面形態可分為( )
A、實物債券
B、非實物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券
16題答案A、C、D(25頁)
17我國發行過的特殊國債主要有
A、 定向債券
B、 普通國債
C、 特別國債
D、專項國債
17題答案A、C、D(26頁)
18債券與股票的相同點有( )
A、 都屬于有價證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風險對相
D、收益率相互影響
18題答案A、B、D(29頁)
19、債券與股票的區別有( )
A、權利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
E、風險性不同
19題答案A、B、C、D、E(29頁)
20、金融衍生工具的特征有( )
A、跨期性
B、杠桿性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
E、長期性
20題答案是A、B、C、D(31頁) 21、按照基礎資產分類可將權證分為( )
A、非股權類權證
B、股權類權證
C、債權類權證
D、其他權證
21題答案B、C、D(32頁)
22、按照基礎資產的分類。根據權證行權所買賣的標的股票不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
22題答案A、B(32頁)
23、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
23題答案C、D(32頁)
24、股指期貨交易與股票交易相比，區別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
24題答案A、B、C、D(33頁)
25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發現等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統風險規避功能
B、資產配置功能
C、無負債結算功能
25題答案A、B(34頁)
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價格發現功能
C、資產配置功能
D、投機功能
E、套利功能
26題答案A、B、D、E(35頁)
27、證券發行市場的構成，證券發行市場由( )
A、證券發行人
B、證券投資者
C、證券服務機構
D、咨詢公司
27題答案A、B、C(37頁)
28、債券發行方式。債券的發行方式主要有( )
A、定向發行
B、公募發行
C、承包發銷
D、招標發行
28答案A、C、D(38頁)
29、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規定，證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場所和設施
B、指定證券交易所的業務規定
C、接受上市的申請，安排證券上市
D、組織，監督證券交易
E、對會員進行監督
F、對上市公司進行監管
J、管理和公布市場信息
H、中國證監會許可的其他職能
29答案A、B、C、D、E、F、J、H(43頁)
30、證券交易不得直接或間接從事下列業務( )
A、以營利為目的的業務
B、新聞出版業
C、發布對證券價格進行預測的文字和資料
D、為他人提供擔保
E、對上市公司進行監管
F、未經中國證券監督管理機構批準的其他業務
30答案A、B、C、D、F(43頁)
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