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2016基金從業資格考試基礎練習題100道
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1、 ( )是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位。
A.利息率
B.名義利率
C.通貨膨脹率
D.實際利率
2、 下列關于基金利潤的敘述中，錯誤的是( )。
A.投資者在法定節假日前最后一個開放日的利潤將與整個節假日期間的利潤合并后于法定節假日后第一日進行分配
B.節假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同
C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤
D.貨幣市場基金每周一至周四進行分配時，僅對當日利潤進行分配
3、 貨幣市場的特點不包括( )。
A.均是債務契約
B.期限在1年以內(含1年)
C.流動性低
D.大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣
4、 股權投資的風險更大，要求更( )的風險溢價，其收益應該( )于債權投資的收益。
A.高;低
B.低;高
C.高;高
D.低;低
5、 境內機構投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其服務。境外投資顧問應當符合經營投資管理業務達( )年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣。
A.2
B.3
C.5
D.6
6、 ( )，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。
A.2013年9月6日
B.2011年5月6日
C.1998年4月7日
D.2000年6月8日
7、 ( )類金融工具能夠提供根據固定公式計算出的現金流。
A.債券
B.基金
C.證券
D.股票
8、 合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨
B.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證
C.證券投資基金
D.以上都正確
9、 對于長期投資者而言，應該關注的是( )。
A.名義收益率
B.資本收益率
C.實際收益率
D.投資收益率
10、 可轉換債券的( )來自債券利息收入。
A.純粹債券價值
B.轉換權利價值
C.票面利率
D.轉換價格
11、 QDII基金可以投資于( )。
A.短期政府債券
B.購買不動產
C.購買房地產抵押按揭
D.購買實物商品
12、 下列屬于基金利潤來源中利息收入的是( )。
A.買入返售金融資產收入
B.股利收益
C.手續費返還
D.基金投資收益
13、 一家企業的應收賬款周轉率為5，那么該家企業平均需花( )天收回一次賬面上的全部應收賬款。
A.5
B.73
C.30
D.70
14、私募股權投資企業進行清算的情況不包括( )。
A.由于企業所屬的行業前景不好，或是企業不具備技術優勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業
B.所投資企業有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業要求其破產
C.所投資企業經營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業的權益.而且繼續經營只能使企業的價值變小，只得進行破產清算
D.企業所屬的行業前景良好，企業具備技術優勢，具有良好的發展潛力
15、 ( )是對風險因子的暴露程度。
A.風險敞口
B.風險價值
C.VaR估算方法
D.風險評估
16、 投資期限越長，則投資者對( )的要求越低。
A.利率
B.收益
C.期限
D.流動性
17、 ( )是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數據以及會計報表的過程。
A.基金會計核算
B.證券投資基金
C.基金資產估值
D.基金管理運作
18、 基金會計以( )為會計核算主體。
A.證券投資基金
B.企業
C.基金托管人
D.基金管理人
19、 個人投資者買賣基金份額( )征收印花稅。
A.減半
B.雙倍
C.全額
D.暫免
20、 根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的基金分類標準，僅投資于貨幣市場工具的為( )。
A.貨幣市場基金
B.資本市場基金
C.穩健基金
D.混合基金
21、 20世紀60年代以前，大多數債券組合管理者采用的是( )。
A.大量買入策略
B.B.大量賣出策略
C.買入并持有策略
D.賣出到期策略
22、 下列不屬于可轉換債券的基本要素的是( )。
A.贖回條款
B.轉換期限
C.市場利率
D.回售條款
23、 下列關于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是( )。
A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
B.基金份額的分拆有利于基金持續營銷，有利于改善基金份額持有人結構
C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值
D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并
24、 國債收益率曲線是反應( )的有效途徑。
A.遠期利率
B.資產
C.負債
D.所有者權益
25、 下列關于期權的表述中，不正確的是( )。
A.標的資產的價格越低、執行價格越高，看跌期權的價格就越低
B.一份期權合約的價值等于其內在價值與時間價值之和
C.全美范圍內的標準化的期權合約是從1973年芝加哥期權交易所的看漲期權交易開始的
D.在期權有效期內，標的資產產生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升
26、 從投資類型來看，我國QDII基金多數為( )。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
27、 下列關于衍生工具交易單位的說法中，錯誤的是( )。
A.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模等因素
B.當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較小時，交易單位應該較大
C.在交易時，只能以交易單位的整數倍進行買賣
D.交易單位，又稱為合約規模，是指在交易時每一份衍生工具所規定的交易數量
28、 1985年12月20日，歐洲委員會通過了( )，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。
A.UCITS一號指令
B.B.AIFMD指令
C.《證券監管目標和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書》
29、 下列不屬于分級基金要考慮的風險的是( )。
A.匯率風險
B.利率風險
C.杠桿機制風險
D.折價/溢價交易風險
30、 下列關于貝塔系數的說法中，正確的是( )。
A.貝塔系數大于0時.該投資組合的價格變動方向與市場相反
B.貝塔系數小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致
C.貝塔系數等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反
D.貝塔系數大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大
31、 股票的( )決定股票的市場價格。
A.供求狀況
B.內在價值
C.市場價值
D.預期價格
32、 通過對( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。
A.基金份額變動情況;持有人結構
B.基金分紅能力;持有人結構
C.基金盈利能力;持有人結構
D.基金份額變動情況;基金盈利能力
33、 根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的基金分類標準，( )以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
34、 個股的選擇與權重受到( )的限制。
A.到期收益率
B.利率期限結構
C.投資期限
D.投資比例
35、 風險指標可以分成( )。
A.事前和事后兩類
B.事前、事中和事后三類
C.事前和事中兩類
D.事中和事后兩類
36、 ( )顯示了企業在一年或者一個經營周期內存貨的周轉次數。
A.現金資產周轉率
B.存貨周轉率
C.應收賬款周轉率
D.總資產周轉率
37、 ( )是指互換合約雙方同意在約定期限內按不同的利息計算方式分期向對方支付由幣種相同的名義本金額所確定的利息。
A.互換合約
B.利率互換
C.股權互換
D.信用違約互換
38、 市盈率用公式表達為( )。
A.市盈率=每股市價/每股凈資產
B.市盈率=股票市價/銷售收入
C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價
D.市盈率=每股市價/每股收益(年化)
39、 ( )是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發行股票的行為。
A.再融資
B.股票回購
C.股票拆分
D.首次公開發行
40、 目前常用的風險價值模型技術不包括( )。
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛法
D.算數平均法
41、 正態分布的( )可以用來評估投資或資產收益限度或者風險容忍度。
A.中位數
B.分位數
C.標準差
D.方差
42、 期貨市場投機的功能是通過( )實現的。
A.建倉
B.賣空
C.買空
D.套期保值
43、 ( )是基金估值的第一責任主體。
A.基金托管人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.信托機構
44、 從( )起，對證券交易印花稅實行單向征收。
A.2007年6月5日
B.2008年6月5日
C.2008年9月19日
D.2009年9月19日
45、 ( )是指投資者在短期內以一個合理的價格將投資資產變現的容易程度。
A.投資期限
B.收益要求
C.流動性
D.風險容忍度
46、 基金資產估值不需考慮( )因素。
A.估值頻率
B.交易價格及其公允性
C.估值方法的一致性和公開性
D.基金的會計核算
47、 下列關于指數基金與ETF的風險管理的說法中，錯誤的是( )。
A.指數基金通過投資指數成分股分散投資，個別股票的波動對指數基金的整體影響很大
B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標的指數收益率的波動情況
C.作為衡量基金風險的指標，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高
D.作為衡量基金風險的指標，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越小，風險越低
48、 投資者用于投資的自有資金或證券稱為( )。
A.準備金
B.保證金
C.自有資金
D.自有資產
49、 按照衍生工具的產品形態分類，衍生工具可以分為( )。
A.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
B.遠期合約和期貨合約
C.期權合約和期貨合約
D.遠期合約和互換合約
50、 根據( )的要求，基金合同應列明基金資產估值事項。
A.《基金合同的內容與格式》
B.《證券投資基金法》
C.《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》
D.《合格境外機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
51、 封閉式基金的利潤分配方式是( )。
A.股票分紅
B.留存收益
C.現金分紅
D.分紅再投資
52、 在其他條件都相同的情況下，股票投資者對那些風險更高的公司出價更( )，要求的期望收益率更( )。
A.低：低
B.高;高
C.低：高
D.高;低
53、 按( )分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券等。
A.發行主體
B.償還期限
C.債券持有人收益方式
D.計息與付息方式
54、 下列不屬于企業年金基金投資范圍的是( )。
A.銀行存款
B.國債
C.短期債券回購
D.長期債券回購
55、 從2001年7月2日起，全國銀行間債券市場現券交易采用( )。
A.競價交易
B.凈額交易
C.凈價交易
D.現價交易
56、 夏普比率是用某一時期內投資組合平均( )除以這個時期收益的標準差。
A.絕對收益
B.相對收益
C.部分收益
D.超額收益
57、 ( )策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預期現金支付的需要。
A.價格免疫
B.或有免疫
C.所得免疫
D.總免疫
58、 財務報表分析是( )進行證券分析的重要內容。
A.公司董事
B.總經理
C.基金投資商
D.基金投資經理或研究員
59、 ( )可在權證失效日之前任何交易日行權。
A.美式權證
B.歐式權證
C.百慕大式權證
D.認沽權證
60、 ( )在交易中執行投資者的指令。
A.保薦人
B.托管人
C.做市商
D.經紀人
61、 我國債券市場形成的三個子市場為主的統一分層體系中，三個基本子市場不包括( )。
A.銀行間債券市場
B.交易所市場
C.場外市場
D.商業銀行柜臺市場
62、 下列關于期權合約價值的說法中，錯誤的是( )。
A.一份期權合約的價值等于其內在價值與時間價值之和
B.時間價值是指在期權有效期內標的資產價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值
C.內在價值是指在期權有效期內標的資產價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值
D.期權合約的價值可以分為內在價值和時間價值
63、 下列關于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是( )。
A.基金管理費率通常與基金規模呈正比，與風險成反比
B.基金的規模越大，管理費率越高
C.通常基金的規模越大，基金托管費越高
D.通常基金的規模越大，基金托管費越低
64、 境內一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據公司發展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65%，經營集合資產管理計劃業務已2年，在最近一個季度末資產管理規模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業務還需要滿足的條件為( )。
A.要等到3個月以后才能申請
B.應將凈資本與凈資產比例提高到70%
C.經營集合資產管理計劃業務應滿3年
D.在最近一個季度末資產管理規模為30億元人民幣或等值外匯資產
65、 ( )是證券投資基金會計核算的責任主體。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.證券公司
D.基金投資者
66、 關于不動產投資類型的敘述，錯誤的是( )。
A.地產，亦指土地，是指未被開發的，可作為未來開發房地產基礎的商業地產之一
B.商業房地產投資以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產等設施
C.土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機性
D.零售房地產是指包括生產用設備、研究和開發用空地和倉庫等各種工業用資產的所在地
67、 下列不屬于不動產投資特點的是( )。
A.異質性
B.低流動性
C.不可分性
D.投資利潤率高
68、 下列關于影響期權價格因素的表述中，不正確的是( )。
A.標的資產的價格越低、執行價格越高，看漲期權的價格就越高
B.對于美式期權來說，有效期越長，期權價格越高
C.標的資產價格的波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格也應越高
D.在期權有效期內，標的資產產生的紅利使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升
69、 下列關于P/E和EV/EBITDA的說法中，錯誤的是( )。
A.在EV/EBITDA方法中，要最終得到對股票市值的估計，還必須減去債權的價值
B.P/E和EV/EBITDA反映的都是市場價值和收益指標之間的比例關系
C.P/E是從全體投資人的角度出發，而EV/EBITDA是從股東的角度出發
D.EV/EBITDA更適用于單一業務或子公司較少的公司估值
70、 ( )又稱為選擇權合約。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.期權合約
D.外匯期貨
71、 ( )是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優化算法。
A.成交量加權平均價格算法
B.時間加權平均價格算法
C.跟量算法
D.執行偏差算法
72、 CFA協會在1995年開始籌備成立( )委員會，負責發展并制定單一績效的呈現標準。
A.GIPS
B.GIRS
C.GIOS
D.GPIS
73、 ( )又稱股東權益或凈資產，表示企業的資產凈值。
A.負債
B.所有者權益
C.資產
D.資本
75、 根據全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。
A.現金
B.現金等價物
C.現金及現金等價物
D.存款
76、 下列不屬于技術分析假定的是( )。
A.歷史會重演
B.市場行為涵蓋一切信息
C.股價具有趨勢性運動規律
D.股票的價格圍繞價值波動
77、 上海證券交易所規定融資融券業務最長時限為( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
78、 下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是( )。
A.公開市場操作
B.調節稅收
C.利率水平的調節
D.存款準備金率的調節
79、 投資組合的兩個相關的特征之一是( )。
A.市場是有效的
B.理性人假說
C.沒有特定的預期收益率
D.具有一個特定的預期收益率
80、 ( )是由發行公司委托存券銀行發行的。
A.全球存托憑證
B.美國存托憑證
C.無擔保的存托憑證
D.有擔保的存托憑證
81、 李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是( )元。
A.1250
B.1050
C.1200
D.1276
82、 為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。
A.貨銀對付
B.分級結算
C.凈額清算
D.共同對手方
83、 現金流量表的作用不包括( )。
A.分析凈收益與現金流量間的差異，并解釋差異產生的原因
B.直接明了地揭示企業獲取利潤能力以及經營趨勢
C.評價企業償還債務、支付投資利潤的能力，謹慎判斷企業財務狀況
D.反映企業的現金流量，評價企業未來產生現金凈流量的能力
84、 UCITS指令的管轄中，東道國可以在( )等方面行使管轄權。
A.監管
B.投資、銷售
C.法律適用
D.基金銷售及信息披露
85、 ( )是用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內的函數。
A.概率密度函數
B.連續型隨機變量函數
C.相關系數函數
D.離散型隨機變量函數
86、 下列關于夏普比率的說法中，不正確的是( )。
A.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率
B.夏普比率數值越大，代表單位風險超額回報率越高，基金業績越好
C.夏普比率是用某一時期內投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標準差
D.夏普比率數值越大，代表單位風險超額回報率越低，基金業績越差
87、 單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的( )或單只債券融人余額超過該只債券發行量( )起，每增加5個百分點，該機構應同時向全國銀行間同業拆借中心和中央結算公司書面報告并說明原因。
A.30%;30%
B.30%;15%
C.30%;20%
D.15%;15%
88、 主動收益的計算公式為( )。
A.主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益
B.主動收益=證券組合的真實收益一基準組合的收益
C.主動收益=證券組合的真實收益×基準組合的收益
D.主動收益=證券組合的真實收益÷基準組合的收益
89、 金融期貨不包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.期權合約
90、 金融期貨中率先出現的是( )。
A.股票指數期貨
B.利率期貨
C.外匯期貨
D.股票期貨
91、 CAPM利用( )來描述資產或資產組合的系統風險大小。
A.A
B.β
C.Γ
D.δ
92、 QDII基金產品起點為( )元人民幣。
A.100
B.1000
C.1萬
D.10萬
93、 投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達( )。
A.限價指令
B.止損指令
C.隨價指令
D.市價指令
94、 私募股權投資最早在( )地區產生并得到發展。
A.歐美
B.東亞
C.北美
D.南美
95、 ( )年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業務。
A.1982
B.1981
C.1980
D.2000
96、 影響期權價格的因素不包括( )。
A.合約標的資產的市場價格
B.期權的執行價格
C.合約標的資產的歷史價格
D.期權的有效期
97、 對沖平倉是指在市場上買賣與自己合約品種( )的期貨。
A.數量不等
B.方向相同
C.方向相反
D.前三項都不對
98、 美式期權是指( )。
A.指賦予期權的買方在事先約定好的時間以執行價格從期權賣方手中買入一定數量的標的資產的權利的合約
B.是指買方此時的現金流為零
C.指期權的買方只有在期權到期日才能執行期權，既不能提前也不能推遲
D.允許期權買方在期權到期前的任何時間執行期權
99、 交易所在制定標的資產的等級時，常采用國內或國際貿易中( )作為標準交割等級。
A.按期貨合約規定的標準質量等級
B.不需要任何標準品
C.標準品較小的質量等級
D.最通用和交易量較大的標準品的質量等級
100、 ( )采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。
A.首次發行未上市的股票
B.送股發行未上市股票
C.轉增股發行未上市股票
D.配股發行未上市股票
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