2017基金從業《證券基金基礎》備考習題
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(1) 按經濟性質分，有價證券不包括以下哪一類：( )
A. 存款
B. 股票
C. 債券
D. 基金
(2) 以下哪些不是有價證券的性質：( )
A. 期限性
B. 收益性
C. 流動性
D. 投機性
(3)證券投資咨詢的機構應當有( )名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業資格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(4)截至2008年6月底，我國共有( )家基金管理公司
A. 50
B. 53
C. 58
D. 60
(5)央行發行央票是為了( )。
A. 籌集自有資本
B. 籌集債務資本
C. 調節商業銀行法定準備金
D. 減少商業銀行可貸資金
(6)證券法開始實施是( )。
A. 1997年
B. 1998年
C. 1999年
D. 2000年
(7)存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。
A. 6
B. 2
C. 3
D. 1
(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設立，意味著美國式基金的真正起步。這也是世界上第一個( )。
A. 契約型投資基金
B. 公司型開放式基金
C. 股票基金
D. 封閉式基金
(9)( )指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。
A. 基金賬務的復核
B. 基金頭寸的復核
C. 基金資產凈值的復核
D. 基金對財務報表的復核
(10)證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不低于( )元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
A. 1 000萬
B. 2 000萬
C. 5 000萬
D. 1億
答案： (1) :A (2) :D (3) :A (4) :D (5) :D (6) :C (7) :A (8) :B (9) :A (10) :B
(11)基金管理人內部控制的( )要求通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨立性原則
D. 相互制約原則
(12)( )是指基金管理公司作為受托投資管理人根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。
A. 基金管理業務
B. 受托資產管理業務
C. 基金銷售業務
D. 投資咨詢服務業務
(13)《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于( )實施。
A. 1998年12月29日
B. 1999年1月1日
C. 1999年7月1日
D. 1999年12月1日
(14)下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是( )。
A. 發行市場和交易市場
B. 一級市場和二級市場
C. 有形市場和無形市場
D. 初級市場和次級市場
(15)下列描述哪一項不是證券市場監管的意義( )
A. 切實保障證券公司利益的需要
B. 是維護市場良好秩序的需要
C. 是發展和完善證券市場體系的需要
D. 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據，是提高證券市場效率的需要
(16)為統一規范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統一規定。根據規定，基金認購費率將統一按( )為基礎收取
A. 認購金額
B. 認購份額
C. 認購利息
D. 凈認購金額
(17)證券市場以( )方式實現籌資和投資的對接。
A. 發行
B. 交易
C. 發行和交易
D. 分紅
(18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過( )天。
A. 180
B. 365
C. 360
D. 397天
(19)( )的實質就是公司想取得的差異性競爭優勢。
A. 目標市場細分
B. 目標市場選擇
C. 目標市場檢測
D. 目標市場定位
(20)美國證券市場開始于：( )。
A. 買賣股票
B. 買賣公司債券
C. 買賣政府債券
D. 買賣期貨
答案： (11) :B (12) :B (13) :C (14) :C (15) :A (16) :D (17) :C (18) :A (19) :D (20) :C
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