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基金從業《證券投資基金基礎》練習題
導語：下面是三組關于《證券投資基金基礎》的練習題，要考基金從業的你快來看看自己能不能做對吧。
第一組：
1。在美國，證券投資基金一般被稱為：
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封閉式基金價格的主要決定因素是：
A. 市場供求關系
B. 市場供求關系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是：
A. 監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制
B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制。
C. 基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制
D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制
答案：B
4。事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：B
5。發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，沒有固定的存續期限，投資者可以按基金的報價在規定的營業場所申購或贖回基金單位的基金是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：A
6、影響股票價格的主要因素有
A、股票的流動性
B、公司層面
C、宏觀經濟層面
D、其他因素
6題答案B、C、D
7、債券發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：
A、資金的使用方向
B、資金的風險性
C、市場利率的變化
D債券變現能力
7題答案A、C、D
8、債券的特征具有
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
E、風險性
8題答案A、B、C、D
9、按計息與付息方式分類。根據計息方式的不同，債券可分為( )
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
9題答案A、B
10、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券
10題答案C、D、E、F
第二組：
1、按債券形態分類。債券有不同的形式，根據債券券面形態可分為( )
A、實物債券
B、非實物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券
1題答案A、C、D
2.我國發行過的特殊國債主要有
A、 定向債券
B、 普通國債
C、 特別國債
D、專項國債
2題答案A、C、D
3.債券與股票的相同點有( )
A、 都屬于有價證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風險對相
D、收益率相互影響
3題答案A、B、D
4、按照基礎資產分類可將權證分為( )
A、非股權類權證
B、股權類權證
C、債權類權證
D、其他權證
4題答案B、C、D
5、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
5題答案A、B
6、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
6題答案C、D
7、股指期貨交易與股票交易相比，區別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
7題答案A、B、C、D
8、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發現等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統風險規避功能
B、資產配置功能
C、無負債結算功能
8題答案A、B
9、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價格發現功能
C、資產配置功能
D、投機功能
E、套利功能
9題答案A、B、C、D
第三組：
1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的制定主體是( )
A.全國人大或全國人大常委會
B.國務院
C.國務院組成部門
D.證券業協會
2、中國證監會以下列哪種方式對基金管理公司進行檢查?( )
A.非現場檢查
B.現場檢查
C.非現場檢查和現場檢查兩種方式
D.以上均錯
3、基金的日常監管原則為( )
A.屬地監管
B.屬人監管
C.屬地兼屬人
D.屬人兼屬地
4、我國第一部規范基金銷售活動的法規是( )
A.《證券投資基金銷售管理辦法》
B.《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》
C.《證券投資基金法》
D.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
5、代銷機構對投資者適用不同費率，需滿足以下要求：( )
A.須經公告
B.須經招募說明書載明并公告
C.須經招募說明書載明
D.須經基金合同約定
6、下列人員中，屬于《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》中規定的高級管理人員的是( )。
A. 基金管理公司的董事長
B. 基金管理公司的監事
C. 基金管理公司的財務總監
D. 基金管理公司的督察長
7、基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發所進行的( )等一系列活動的總稱。
A.基金產品設計
B.銷售
C.售后服務
D.上市公司調研
8、目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以( )渠道為主的銷售體系。
A.銀行代銷
B.專業基金銷售機構代銷
C.證券公司代銷
D.基金管理公司直銷
9、為了做好目標市場分析，作為基金銷售機構和基金銷售人員，必須對目標市場進行( )
A.細分
B.合并
C.選擇
D.定位
10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內容?( )
A.組合投資目標的設計
B.組合投資的配置策略
C.組合投資的品種選擇
D.組合投資的調整策略
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