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2017年證券從業資格考試真題練習及答案
一、單選題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.報價驅動的市場是一種連續交易商市場，或稱()。
A. 做市商市場
B. 訂單驅動市場
C. 經紀商市場
D. 競價市場
正確答案：A
解析：指令驅動是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。報價驅動系統是一種連續交易商市場，或稱“做市商市場”。
2.關于證券交易傭金的理解，下列說法錯誤的是()。
A. 證券經紀商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券監管費和證券交易所手續費
B. 證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費用
C. A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的，按10元收取
D. B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的，按1美元或5港幣收取
正確答案：C
解析：證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的30-100，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
3.證券登記結算采用()的運營方式。
A. 證券交易所直接管理
B. 全國集中統一管理
C. 中央和地方政府共管
D. 分級結算
正確答案：B
解析：《中華人民共和國證券法》第一百五十八條規定，證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。證券登記結算機構章程、業務規則應當依法制定，并經國務院證券監督管理機構批準。
4.2005年5月，中國人民銀行發布文件，允許符合條件的企業在銀行間債券市場向()發行短期融資券。
A. 所有投資者
B. 個人投資者
C. 合格機構投資者
D. 注冊投資者
正確答案：C
解析：中國人民銀行2005年5月24日對外發布并實施《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業在銀行間債券市場向合格機構投資者發行短期融資券。
5.H股、N股、S股都屬于()。
A. 境內上市外資股
B. 境外上市外資股
C. 國家股
D. 法人股
正確答案：B
解析：境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股構成。
6.系統風險又稱為()。
A. 政策風險
B. 特殊風險
C. 自有風險
D. 不可分散風險
正確答案：D
解析：系統風險是指由于多種因素的影響和變化，導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性，叉被稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。
7.股份公司只能以()支付紅利。
A. 留存收益
B. 其他資本公積
C. 資本公積
D. 專項儲備
正確答案：A
解析：普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。
8.關于委托指令的內容，下列說法正確的是()。
A. 委托指令中的日期，必須標注上、下午
B. 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組8位數字
C. 客戶委托買賣證券的品種，是填寫委托單的第一要點
D. 目前，我國只在債券交易中采用零數委托
正確答案：C
解析：委托指令中的日期即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日，故A項說法錯誤。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字，故B項說法錯誤。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托，故D項說法錯誤。
9.開立證券賬戶應堅持()原則。
A. 合法性和同一性
B. 合法性和真實性
C. 同一性和真實性
D. 合法性和有效性
正確答案：B
解析：開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。
10.我國《金融租賃公司管理辦法》規定，適用于融資租賃交易的租賃物為()。
A. 固定資產
B. 流動資產
C. 無形資產
D. 長期投資
正確答案：A
解析：《金融租賃公司管理辦法》第四條規定，適用于融資租賃交易的租賃物為固定資產，銀監會另有規定的除外。
11.我國場內市場主要由()市場組成。
A. 主板和中小企業板
B. 中小企業板和二板
C. 主板、中小企業板和創業板
D. 主板和新三板
正確答案：C
解析：我國場內市場包括：(1)主板市場，包含中小板市場。(2)創業板市場，俗稱二板市場。
12.主板上市公司非公開發行股票發行價格不低于定價基準日前()個交易日公司股票均價的()。
A. 10;80%
B. 20;90%
C. 20;80%
D. 10;90%
正確答案：B
解析：《上市公司證券發行管理辦法》第三十八條規定，上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：(1)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。(2)本次發行的服份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。(3)募集資金使用符合本辦法第十條的規定。(4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。
13.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有()萬元人民幣以上的注冊資本。
A. 100
B. 50
C. 500
D. 300
正確答案：A
解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有100萬元人民幣以上的注冊資本。
14.在我國，()可以設立保險資產管理公司從事證券投資活動，還可以運用受托管理的企業年金進行投資。
A. 商業銀行
B. 證券公司
C. 公募基金
D. 保險公司
正確答案：D
解析：《中華人民共和國保險法》規定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍，經國務院保險監督管理機構會同國務院證券監督管理機構批準，保險公司可以設立保險資產管理公司從事證券投資活動，還可運用受托管理的企業年金進行投資。
15.下列屬于國有股權的組成部分的是()。
A. 法人股
B. 國家股
C. 社會公眾股
D. 外資股
正確答案：B
解析：國有股權由國家股和國有法人股兩部分組成。
16.()是我國證券交易所的最高權力機構。
A. 理事會
B. 會員大會
C. 監事委員會
D. 專門委員會
正確答案：B
解析：中國證券業協會采用會員制的組織形式，其最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。
17.下列關于派許加權指數的計算，錯誤的是()。
A. 是對兩種指數做幾何平均
B. 計算期指數：計算期樣本股的調整市值/基期樣本股調整市值×固定系數
C. 可采用計算期成交量作為權數
D. 可采用計算期發行量作為權數
正確答案：A
解析：加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算，幾何加權股份指數是對兩種指數作幾何平均，由于計算復雜，很少被實際應用。
18.申請辦理股票非交易過戶登記時，如果涉及國有主體所持股份的，還需提供()。
A. 國有資產監督管理機構的批準文件
B. 國務院的批準文件
C. 商務部的批準文件
D. 國家發展改革委員會的批準文件
正確答案：A
解析：《證券非交易過戶業務實施細則》第九條規定，申請人在申請辦理過戶登記時，涉及以下情形的，還應當向本公司提交以下申請材料：(1)涉及國有主體所持股份的，需提供國有資產監督管理機構的批準文件。(2)涉及外國投資者對上市公司戰略投資的，需提供商務部的批準文件。(3)銀行業上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5%的，需提供中國銀行業監督管理委員會的批準文件。(4)證券業上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5%的，需提供中國證券監督管理委員會的批準文件。(5)保險業上市公司股東持股變動達到或者超過總股本10%的，需提供中國保險監督管理委員會的批準文件。(6)其他需經行政審批方可進行的證券過戶登記，需提供有關主管部門的批準文件。有關主管部門對以上涉及的相關規定進行調整的，以調整后的規定為準。
19.證券登記結算機構以()為單位進行結算。
A. 證券公司
B. 個人投資者
C. 證券公司分公司
D. 證券交易所
正確答案：A
解析：在賬戶記錄上，由于實現了無紙化，證券登記結算機構一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券。
20.《中華人民共和國公司法》規定，有面額股票的()是股票發行價格的最低界限。
A. 內在價值
B. 賬面價值
C. 票面金額
D. 清算價值
正確答案：C
解析：有面額股票的票面金額是股票發行價格的最低界限。
21.直接受政策工具的影響，接近中央銀行政策工具的金融變量是()。
A. 中介目標
B. 操作目標
C. 最終目標
D. 直接目標
正確答案：B
解析：操作目標是接近中央銀行政策工具的金融變量，它直接受政策工具的影響，其特點是中央銀行容易對它進行控制.但它與最終目標的因果關系不大穩定。
22.在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，場內交易員操作客戶撤單的委托指令后，應()告知客戶。
A. 立即
B. 在一個工作日內
C. 在當天交易時間結束前
D. 在一個交易日內
正確答案：A
解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。
23.公司首次公開發行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應當披露的文件的是()。
A. 上市保薦書
B. 公司章程
C. 公司員工名冊
D. 上市公告書
正確答案：C
解析：硬性規定。
24.1980-1984年，企業股票實行到期償還本金保息分紅的辦法，帶有濃厚的債券性質和福利色彩，發行范圍則僅限于()和一些自愿的法人。
A. 黨員
B. 企業內部職工
C. 政府機關
D. 事業單位
正確答案：B
解析：1980~1984年，企業股票實行到期償還本金保息分紅的辦法，帶有濃厚的債券性質和福利色彩，發行范圍則僅限于企業內部職工和一些自愿的法人。
25.關于美國聯邦基金市場的特點，下列說法錯誤的是()。
A. 融資技術現代化，市場運行高效化
B. 市場主體多元化，交易客體單一化
C. 交易方式多樣化，市場業務多角化
D. 購入用途廣泛化，融資效用多重
正確答案：B
解析：美國聯邦基金市場的特點有：(1)市場主體和交易客體的來源構成多元化。(2)交易方式多樣化，市場業務多角化。(3)購入用途廣泛化，融資效用多重化。(4)融資技術現代化，市場運行高效化。(5)市場范圍日趨國際化。
26.優先股作為一種股權證書，代表著()。
A. 對公司的人事征免權
B. 對公司的經營權
C. 對公司的所有權
D. 對公司重大決策的表決權
正確答案：C
解析：優先股的內涵可以從兩個不同的角度來認識：(1)優先股作為一種股權證書，代表著對公司的所有權。(2)優先股也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。
27.關于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是()。
A. 在一定程度上改變了金融監管方式
B. 大量資金可以輕松地在全球范圍內流動
C. 先進成熟的現代科技促進了資金在國際間的快速有效流動
D. 全球化及現代科技大大降低了各類風險的互相關聯
正確答案：D
解析：風險的關聯依然存在，可以通過投資組合對沖或分散投資風險。
28.對有證據證明已經或者可轉移隱匿違法資金、證券等涉嫌財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的賬戶，經( )批準，可以凍結或者查封。
A. 國務院相關部門
B. 國務院證券監督管理機構主要負責人
C. 證券交易所主要負責人
D. 有管轄權的人民法院
正確答案：B
解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十條第(六)項規定，查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。
29.證券公司開展自營業務，要求治理機構健全，內部管理有效，能夠有效控制( )。
A. 財務杠桿
B. 內幕交易
C. 系統風險
D. 業務風險
正確答案：D
解析：證券公司開展自營業務，要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險;公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業人員、安全平穩運行的信息系統;建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系。
30.為了加強市場準入的監管以及加強對證券服務機構的管理，《中華人民共和國證券法》授權( )對證券服務機構進行監督及檢查。
A. 中國證券業協會
B. 財政部
C. 商務部
D. 證券監督管理機構
正確答案：D
解析：為加強對證券服務機構的管理，《中華人民共和國證券法》還授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。
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