2017證券從業(yè)考試《證券交易》試題及答案
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1. 在公共場所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報(bào)告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢資格證書
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢師資格
D 審計(jì)師資格
正確答案是：A
2. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
3. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個報(bào)價日報(bào)價系統(tǒng)接受申報(bào)的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
4. 在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
5. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價格和申報(bào)時間分別為:甲的買進(jìn)價為10.70元，時間13:35，乙的買進(jìn)價為10.40元，時間為13:40;丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13:55，丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序?yàn)? )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價格買入申報(bào)，較低價格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價格賣出申報(bào)。
A 時間優(yōu)先
B 客戶優(yōu)先
C 價格優(yōu)先
D 數(shù)量優(yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是：C
8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20明寸，交易所可對其實(shí)施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A
11. 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A 證券交易所
B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監(jiān)會
正確答案是：B
13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A 交易一定是連續(xù)的
B 成交的時點(diǎn)是連續(xù)的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
正確答案是：D
14. 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 最低結(jié)算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過( )萬份，申報(bào)價格最小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
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