- 相關推薦
證券從業《證券市場基本法律法規》模擬題
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。下面我們一起來看看這些考試題目吧。
證券從業《證券市場基本法律法規》模擬題 1
單選題。共50題，每題1分。
(1) ( )事項非經載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。
A: 規模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內幕交易 D: 市場風險、管理風險
答案:D
解析: 證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。
(3) 根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系， 包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字; 執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
(8) 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經理層
答案:B
解析: 上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關于證券公司對證券經紀業務營銷人員管理規定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術的人員可以從事營銷業務活動
B: 從事風險監控的人員不得從事客戶賬戶業務活動
C: 營銷人員不得經辦客戶賬戶
D: 技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責
答案:A
解析: 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產品的條件不包括( )。
A: 金融產品依法發行 B: 風險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關人員資質進行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、 風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產
D: 所有者權益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。
(12) 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業務構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。
(15) 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的.公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內， 向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員， 情節嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內通報批評、公開譴責
C: 移送相關監管部門
D: 移送司法機關
答案:B
解析: 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、 從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、 行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。
(18) 集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產托管機構
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。
(20) 有限責任公司公開發行公司債券對公司凈資產的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣3000萬元， 有限責任公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣6000萬元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業務3年以上的經歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;②被證券公司、 投資咨詢機構或資信評級機構聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業務2年以上的經歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業道德;⑩法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B: 證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告
C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格
D: 證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監事、 高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
(23) 證券公司及其從業人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理的機構是( )。
A: 證監會 B: 銀監會 C: 保監會D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理。
(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。
A: 風險說明書B: 期貨經紀合同 C: 期貨交易協議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
(26) 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監會派出機構報備的材料不包括( )。
A: 金融產品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金
B: 國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%
答案:A
解析: 發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
(29) 收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的， 自收購人違規事實發生之日起( ) 年內，中國證監會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規事實發生之日起1年內，中國證監會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節嚴重的，依法追究法律責任。
(30) 證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。
A: 監事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制
B: 投資決策機構——自營業務部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。 自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構—— 自營業務部門的三級體制設立。
證券從業《證券市場基本法律法規》模擬題 2
一、單項選擇題
1.公認的最早的基金機構是( )。
A.英國皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國國際信托組織D.英國信托基金
2.證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.管理風險B.匯率風險C.市場風險D.巨額贖回風險
3.LOF的漢譯名稱為( )。
A.指數參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A.認股權證基金B.指數基金C.交易所交易基金D.上市開放式基金
5.ETF的漢譯名稱為( )。
A.交易所交易基金B.指數參與份額C.上市開放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標 B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規模是否固定 D.投資標的
7.以下不屬于證券投資基金特點的是( )。
A.專業理財B.分散風險C.集合投資D.穩定市場
8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
B.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高
C.資產成長的潛力較太，損失本金的風險相對較低
D.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
9.開放式基金的交易價格取決于( )。
A.供求關系B.基金凈資產C.基金單位凈資產值D.基金總資產值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開放式基金
11.側重于追求資本利得和長期資本增值的基金是( )。
A.國債基金 B.股票基金 C.貨幣市場基金 D.平衡基金
12.可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的基金運作方式是( )。
A.開放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關系是( )。
A.相互制衡的關系B.委托與受托的關系
C.受益人與受拖人之間的關系 D.監管人與被監管人關系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國債份額
15.按照《基金法》和其它相關法規的規定，基金財產不得用于哪項投資或活動( )。
A. 買賣股票 B. 承銷證券 C. 買賣國債 D. 買賣權證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由( )機構擔任。
A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長型基金、收入型基金和平衡型基金B.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
A.貨幣市場基金B.指數基金C.國債基金D.股票基金
19.目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關系B.是相互制衡的關系
C.基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經營者之間的關系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經營者C.經營者與監管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據( )營運基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協議
23.通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經濟關系是( )。
A.所有權關系B.信托關系C.債權債務關系D.委托代理關系
25.下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是( )。
A.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
B.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回
D.投資者可以通過證券經紀商在一級和二級市場上進行基金買賣
26.能從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長型基金 B.貨幣市場基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權利不包括( )。
A.收益的享有權 B.對基金份額的轉讓權
C.一定程度上對基金經營決策的參與權D.對基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不能超過該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點主要表現在( )。
A.法律依據B.設立目的C.當事人角色D.組織形態
2.對證券投資基金的特點，認識正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資動作
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現實中的具體運用
C.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點
D.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，都有最低投資限額要求
3.申請取得基金托管資格，應當經( )核準。
A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所
C.國務院銀行業監督管理機構D.基金管理協會
4.證券投資基金投資存在的風險主要有( )。
A.市場風險B.管理風險C.技術風險D.巨額贖回風險
5.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設立的基金管理公司擔任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立，但不具有獨立法人地位
C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
D.是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構
6.下列關于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。
A.申購時用一攬子股票進行申購B.可以在二級市場進行交易
C.贖回時用一攬子股票進行贖回D.贖回時用現金進行贖回
7.按照我國《基金法》規定，下列哪些事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉換基金運作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
8.基金與股票的重要區別在于( )。
A.投資數量不同B.風險水平不同C.反映的關系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國的基金產品除股票型基金外，紛紛問世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場基金C.保本基金 D.指數基金
10.公司型基金的特點有( )。
A.基金的設立程序類似于一般股份公司B.基金本身為獨立的法人機構
C.委托基金管理公司作為專業的財務顧問，或管理人來經營、管理基金資產
D.基金資產歸基金所有11.貨幣市場基金的投資對象包括( )。
A.銀行中長期存款B.銀行短期存款、國庫券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據及商業票據
12.基金管理人應履行的職責包括( )。
A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
C.進行基金會計核算并編制基金會計報告
D.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額贖回、申購的價格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場外股票基金B.場內股票基金C.一般股票基金D.專門化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權B.表決權C.信息知情權D.經營管理權
15.基金收益主要來源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區別有( )。
A.反映的.經濟關系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風險水平不同D.市場規律不同
17.契約型基金的當事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價格的因素有( )。
A.市場供求情況B.經濟形勢C.政治環境D.基金份額資產凈值
19.對基金份額持有人大會認識正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案
20.以下關于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產過程中發揮作用
B.是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產過程中發揮作用
C.有價證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格
21.以下關于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過公開發售基金份額募集資金B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
22.下面關于股票、基金和債券說法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業
C.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風險較小
23.國債基金的收益率會受到市場利率的影響，當市場( )。
A.利率下調時，其收益率會下降B.利率上調時，其收益率會下降
C.利率下調時，其收益率會上升D.利率上調時，其收益率會上升
24.關于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B.資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股
D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響
25.下面關于基金托管費描述正確的是( )。
A.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用.
B.托管費按基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累積，按月支付給托管人
C.我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
D.開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25%
26.貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過397的債券D.流通受限的證券
27.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下的規定有( )。
A.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期
C.基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑所頒布的法律法規是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣( )。
4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象( )。
5.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系( )。
6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產凈值外，還受到時常供求狀況、經濟形勢、政治環境等多種因素影響，所以其價格與資產凈值常發生偏離( )。
7.巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險( )。
8.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。( )
9.封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )
12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優先股。( )
14.一般股票基金較專門化股票基金風險較大。( )
16.契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。
18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，不具有獨立法人地位( )。
20.基金資產凈值=基金資產總值+基金負債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%( )
22.2007年11月中國證監會基金部發布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》。()
23.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務的關系，而基金反映的則是信托關系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值。( )
25.封閉式基金與開放式基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。( )
27.開放式基金的價格常與資產凈值常發生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度。可以分為一般股票基金和專門化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也是所有者和經營者之間的關系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
證券從業《證券市場基本法律法規》模擬題 3
1.基金持有人大會表決時，基金持有人表決權的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發起人的基金持有人具有否決權
D.作為基金托管人的商業銀行具有否決權
答案：A
2.基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規定公布會議通知后，必須在幾個工作日內連續公布相關提示性公告。
A.2個
B.3個
C.4個
D.5個
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長時間內必須開業。逾期沒有開業的。原批準文件自動失效，由中國證監會收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
答案： C
4.基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔。
A.證券交易所和登記結算公司
B.基金自身設立的注冊登記機構
C.基金托管人
D.基金銷售機構
答案： A
5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發起人從事證券投資、連續盈利的時間最短應為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的`發起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權利與義務關系。
A.基金契約
B.發起人協議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發起人協議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案：A
【證券從業《證券市場基本法律法規》模擬題】相關文章：
2016證券從業證券市場基本法律法規習題09-26
證券從業《證券市場基本法律法規》單選練習11-06
證券從業《證券市場基本法律法規》鞏固練習08-22
證券從業《證券市場基本法律法規》單選訓練04-25
證券從業《證券市場基本法律法規》考前練習07-07
證券從業《證券市場基本法律法規》考點精練11-04
證券從業《證券市場基本法律法規》考前訓練11-06