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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練
證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。接下來小編為大家編輯整理了證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
財務與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應當接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機構(gòu)中從事會計核算、財務管理、資金管理等活動的財務與會計人員。
財務與會計人員禁止從事以下行為：
(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。
(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。
(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。
(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。
(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)。
(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。
(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。
(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
考點練習：
1、財務與會計人員不得( )。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)
Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅳ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務與會計人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
2、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，( )。
A.不需要關(guān)注
B.取消關(guān)注，并向所在機構(gòu)的管理層說明
C.持續(xù)關(guān)注，不需要向所在機構(gòu)的管理層說明
D.應主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議
參考答案：D
參考解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
申請保薦代表人資格的條件
個人申請保薦代表人資格的條件：
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/p>
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
保薦代表人的注冊登記事項：
保薦代表人的注冊登記事項包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務。
(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
考點練習：
1、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
參考答案：C
參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
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