2017證券從業《證券市場基本法律法規》習題
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第1題根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
【正確答案】B
【答案解析】根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。
本題 0.5 分
第2題背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。
A.金融管理秩序和客戶的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
【正確答案】A
【答案解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。
本題 0.5 分
第3題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C.欺詐發行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
【正確答案】A
【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
本題 0.5 分
第4題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】A
【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
本題 0.5 分
第5題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。
A.股票抵押回購
B.股票質押回購
C.股票約定回購
D.股票報價回購
【正確答案】B
【答案解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。
第6題證券公司從事證券自營業務的?風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制?定期向??提供風險監控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業務的?風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制?定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告?并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
第7題證券公司融券?可以使用??。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資?應當使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶融券?應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第8題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是??。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。
第9題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括??。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第10題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險?簽署??實際上起到了投資者教育
的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險?簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
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