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證券從業資格考試《證券交易》試題與答案解析
考生們在備考證券從業資格考試過程中要多做試題，加深對知識點的理解。以下是百分網小編搜索整理的關于證券從業資格考試《證券交易》試題與答案解析，供參考練習，希望對大家有所幫助!想了解更多相關信息請持續關注我們應屆畢業生考試網!
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.可轉換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現金
2.關于新股網上發行，下列說法不正確的是( )。
A.網上發行新股是借助證券交易所的交易網絡進行的，具有高效、安全的優點
B.網上發行新股大大減輕了發行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環節，具有經濟性的優點
C.全額預繳、比例配售是網上發行方式的一種
D.股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式
3.設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬
4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。
A.柜臺和承銷業務中
B.上市證券
C.柜臺
D.承銷
5.( )，我國開始啟動股權分置改革試點工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根據( )不同，可分為有形席位和無形席位。
A.席位的報盤方式
B.席位經營的證券品種
C.席位使用的業務種類
D.席位的申請流程
8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。
A.利率期貨
B.期權期貨
C.外匯期貨
D.股票價格指數期貨
9.債券買斷式回購業務亦稱( )。
A.封閉式回購
B.抵押式回購
C.開放式回購
D.租賃式回購
10.在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國債
D.基金
11.現今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各項中，不屬于證券經紀業務特點的是( )。
A.證券經紀商的中介性
B.證券經紀商指令的權威性
C.業務對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A.A字頭和D字頭
B.B字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委托證券的( )。
A.數量
B.品種
C.證券賬號
D.價格
15.某結算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )萬元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
16.關于證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。
A.只能是證券公司
B.包括有資金實力的個人
C.包括其他金融機構
D.無嚴格限制
17.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
18.下列關于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同事按規則計收違約金
B.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補 購)
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題
19.境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。
A.工作證
B.護照
C.居民身份證
D.戶口冊
20.目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比較定期交易系統和連續交易系統，下列說法不正確的是( )。
A.連續交易系統中，交易一定是連續的
B.定期交易系統中，成交的時點是不連續的
C.連續交易系統中，在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行
D.定期交易系統中，在某一時間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.選擇證券經紀商
B.了解交易風險，明確買賣方式
C.采用正確的委托手段
D.如實填寫開戶書
23.關于可轉換債券，以下表述中不正確的是( )。
A.持有者可按規定將可轉換債券轉換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉股
D.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性
24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。
A.因繼承而發生的股權變更登記
B.因財產分割而發生的股權變更登記
C.因法院判決而發生的股權變更登記 D.因可轉換公司債券轉股而發生的股權變更登記
25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.報單
26.( )不是證券經紀商應發揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介
B.提高證券市場效率
C.提供咨詢服務
D.防止股價波動
27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下關于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用l個網關進行1個交易單元的交易申報
29.國債回購交易實質是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉換債券
30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
31.( )不屬于上市后的證券存管業務。
A.非交易過戶
B.交易過戶
C.發放現金紅利
D.股東名冊登錄
32.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開發行登記
B.增發新股登記
C.送股和配股登記
D.發放現金股利登記
33.證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( )。
A.提交年度工作報告和重大事項變更報告
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
C.繳納特別會員費及相關費用
D.協調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務
34.證券公司在從事自營業務中可以( )。
A.以個人名義進行自營業務
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種 證券
C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
35.關于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中
B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件
C.中國結算公司對證券賬戶實施統一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證
36.從內容上看，權證的性質是( )。
A.債權
B.股權
C.期貨
D.期權
37.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務，注冊資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我國，交易所會員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機構使用
B.退回交易席位
C.轉讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個人使用
39.下列各項不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議內容的是( )。
A.雙方權利義務和風險提示
B.營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容
C.證券公司禁止營業部從事的業務內容
D.營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名
40.關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中，( )是錯誤的。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令
41.新股網上累計投標詢價發行與一般網上定價發行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發行價格的確定辦法不同
C.認購成功的確認方式不同
D.承銷方式不同
42.某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
43.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.31
B.5
C.10
D.15
44.( )開立證券賬戶必須直接向中國結算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國外的中國公民
B.合格境外機構投資者
C.境內居民個人
D.投資B股的外國法人
45.( )不是證券公司的監督檢查機構。
A.證券公司自身
B.投資咨詢部門
C.證券交易所
D.證券管理部門
46.下列說法正確的是( )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責任公司一種形式
C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者
D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人
47.證券公司定向資產管理業務活動由( )監督管理。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.中國證監會
D. 國務院
48.首先要取得( )頒發的經營外資股業務資格證書，境外證券經營機構才能取得B股席位。
A.中國證監會
B.交易所
C.國家外匯管理局
D.國務院
49.金融期貨的種類不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
50.根據上海證券交易所的現行規定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。
A.0.001美元
B.0.01港幣
C.0.01美元
D.0.001港元
51.證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。
A.建立嚴密的研究工作業務流程
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立研究與交易之間的交流制度
D.保持獨立、客觀
52.下列不屬于上海證券交易所債券質押式回購交易品種的是( )。
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.63天回購
53.融資買入或融券賣出的系統性風險一般包括( )。
A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B.企業風險、違約風險
C.經營風險、信用風險
D.基本風險、經營管理風險
54.股票買賣印花稅最后由( )統一向征稅機關繳納。
A.中國結算公司
B.證券交易所
C.中國證監會
D. 證券公司
55.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。
A.1
B.3
C.4
D.2
56.( )國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
57.按( )不同，可以把權證分為認購權證和認沽權證。
A.發行人
B.持有人行權的時間
C.買賣的標的股票來源
D.持有****利的性質
58.證券市場的穩定性可以用( )來衡量。
A.市場指數的收益率
B.市場指數的風險度
C.市場指數的透明度
D.市場指數的覆蓋率
59.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A.基金資產總值
B.基金資產凈值
C.基金份額市值
D.雙方協商
60.B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.金融衍生工具交易
2.證券登記結算機構的職能有( )。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券存管與過戶
C.受托派發證券權益
D.上市證券的清算與交收
3.T+1滾動交收目前適用于我國的( )交易等。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
4.關于權證的表述，以下說法正確的有( )。
A.權證具有一定的權利，故也有交易的價值
B.權證具有債權的性質
C.權證的持有者可以在規定的期限內或特定到期日，按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價
D.權證的交易方式與股票類似
5.關于開立證券賬戶，下列說法正確的有( )。
A.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立 一個
B.一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶
C.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則
D.一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但能開立多個上海A股賬戶
6.市價委托的優點有( )。
A.沒有價格上的限制
B.執行指令容易
C.成交迅速且成交率高
D.只有在委托執行后才知道實際的執行價格
7.買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，有效申報價格應符合下列( )規定。
A.股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤 價格的50%
B.基金交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%
C.債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%
D.債券回購交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于 前收盤價格的80%
8.自營業務內部報告的內容應包括( )。
A.投資決策執行情況
B.自營資產質量
C.自營盈虧情況
D.自營業務賬戶、席位情況
9.( )是網上證券委托的有效身份識別證件。
A.計算機IP地址
B.投資者證券賬戶卡號
C.數字證書
D.網上委托通信密碼
10.中國結算公司上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括( )。
A.傭金
B.交易經手費
C.印花稅
D.監管費
11.最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。
A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B.買斷式回購到期購回金額
C.未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額
D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
12.能成為中國結算公司上海分公司的一般結算會員的有( )。
A.上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
13.( )屬于集合資產管理計劃說明書的內容。
A.投資目標
B.投資范圍
C.投資組合設計
D.風險揭示
14.證券營業部在審查委托單時，主要是審查委托單的( )。
A. 合法性
B.合理性
C.一致性
D.及時性
15.關于投資者通過上海證券交易所系統進行股東大會網絡投票，下列說法正確的有( )。
A.召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票
B.A股和B股對應的股票代碼相同
C.申報價格代表股東大會議案
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
16.集合資產管理計劃說明書里關于集合計劃介紹的內容有( )。
A.集合計劃的目標規模(總份額)
B.集合計劃存續期間
C.集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額
D.集合計劃的推廣時間
17.《關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》規定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循相關的持股比例限制，以下說法正確的有( )。
A.單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%
B.單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的20%
C.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%
D.境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司進行戰略投資的，其戰略投資的持股也受一定比例限制
18.關于市價委托和限價委托正確的說法是( )。
A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B.市價委托成交價格有時會不盡如人意，尤其是當市場價格變動較快時
C.市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交
19.以下交易活動中屬于內幕交易的是( )。
A.非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券
B.某上市公司監事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C.非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問在進行顧問業務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票
20.下列有關自營業務的含義，說法正確的有( )。
A.證券公司均能從事證券自營業務
B.自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
21.下列關于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是( )。
A.在有效價格范圍內首先選取使所有有效委托產生最大成交量的價位
B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格
D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位
22.在實行滾動交收的情況下，在證券清算中( )。
A.清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B.清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算
C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算
23.某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A，價款15萬元，賣出5000股股票A，價款7萬元，賣出5000股股票B，價款12萬元，則根據清算的要求，該證券公司需( )。
A.收19萬元
B.收4萬元
C.付15萬元
D.收5000股股票A
24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續競價期間的即時行情內容包括( )。
A.證券代碼及簡稱
B.股價指數
C.當日最高成交價和當日最低成交價
D.當日累計成交數量和金額
25.分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管( )。
A.財務部門
B.風險監控部門
C.計算機管理中心
D.業務稽核部門
26.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數量
27.客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金結算程序包括( )。
A.客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業網點的柜臺辦理現金存款
B.客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發起
C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D.登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件
28.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。
A.以借還借
B.現金抵券
C.買券還券
D.直接還券
29.下列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法，正確的有( )。
A.托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款
B.托管人在2個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣
C.結算公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約合格投資者承擔
D.托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款
30.證券公司申請融資融券業務試點，應當向證監會提交的材料有( )。
A.董事會關于經營融資融券業務的決議
B.融資融券業務試點實施方案、內部管理制度文本和按照《辦法》規定要求制定的選擇客戶的標準
C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件
D.客戶交易結算資金第三方存管方案實施情況說明
31.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行
B.客戶交易結算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全
C.實行該制度后，客戶只需在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業務
D.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理
32.在全國銀行間債券市場進行債券回購業務，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途經可以由雙方自行商定?( )
A.商業銀行與商業銀行
B.商業銀行與其他參與者
C.商業銀行與人民銀行
D.其他參與者與其他參與者
33.從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可分為( )。
A.定期交易系統
B.指令驅動系統
C.報價驅動系統
D.連續交易系統
34.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要包括( )。
A.價格優先原則
B.時間優先原則
C.按比例分配原則
D.訂單匹配優先原則
35.集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照原合同約定的方式向( )提供。
A.資產托管機構
B.證券交易所
C.稅務部門
D.客戶
36.1997年6月5 日發布的《銀行間債券回購業務暫行規定》第十四條規定，銀行間債券市場回購的期限包括的品種有( )。
A.7天
B.14天
C.21天
D.1個月
37.證券交易的方式包括( )。
A.現貨交易
B.遠期交易和期貨交易
C.回購交易
D.信用交易
38.證券經紀業務的特點是( )。
A.業務對象的廣泛性
B.證券經紀商的中介性
C.客戶指令的權威性
D.客戶資料的保密性
39.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。
A.股票上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下
C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上 下10%
D.債券質押式回購非上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
40.市價委托的優點包括( )。
A.執行指令容易
B.有利于投資者實現預期投資計劃
C.成交迅速
D.成交率高
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.證券業從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。 ( )
2.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。 ( )
3.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。 ( )
4.結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結算。 ( )
5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發行人接到中國結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 ( )
6.過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。 ( )
7.合格投資者應當委托境內證券公司作為托管人托管資產;委托境內商業銀行辦理在境內的證券交易活動。 ( )
8.證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系。 ( )
9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。( )
10.證券經紀業務因無須提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。 ( )
11.如發現會員有違反證券交易所章程和業務規則的行為，證券交易所報證監會進行制裁，但交易所無權進行制裁。 ( )
12.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。 ( )
13.證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。 ( )
14.證券登記是指證券登記結算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記。 ( )
15.在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( )
16.指定收款賬戶應當是在中國結算公司備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。 ( )
17.變更登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )
18.深圳證券交易所規定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 ( )
19.無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 ( )
20.經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。 ( )
21.境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的特別會員。 ( )
22.投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。 ( )
23.作為自營業務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業債，也有非上市證券。因此，自營業務買賣的對象可以是任一種證券。 ( )
24.自營業務的經營風險主要是由于投資決策失誤、規模失控、管理不善、內控不嚴或操作失誤造成的。 ( )
25.在證券自營買賣業務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。 ( )
26.證券公司根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。 ( )
27.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )
28.質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。 ( )
29.證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。 ( )
30.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )
31.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。 ( )
32.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。 ( )
33.各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由中國結算公司負責。 ( )
34.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。 ( )
35.客戶開設資金賬戶時，應同時自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管�？蛻粼谡５慕灰讜r間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關證件到證券經紀商柜臺辦理。 ( )
36.為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。 ( )
37.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。 ( )
38.證券公司可以根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。 ( )
39.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。 ( )
40.證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。 ( )
41.集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。 ( )
42.證券經營機構從事自營業務時，不得委托其他證券經營機構代為買賣證券。 ( )
43.債券回購交易與股票交易類似。 ( )
44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )
45.債券質押式回購是參與者進行的債券所有權發生轉移的短期資金融通業務。 ( )
46.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 ( )
47.金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。 ( )
48.T日，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶。 ( )
49.商業銀行間的債券回購業務既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行。 ( )
50.在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )
51.股份轉讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉讓。 ( )
52.在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。 ( )
53.根據證券交易所的集合競價規定，若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。 ( )
54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開業。 ( )
55.如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。 ( )
56.證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。 ( )
57.某上市電力公司3年內凈資產收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實施配股。 ( )
58.客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。 ( )
59.在集合資產管理計劃中，客戶可以轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。 ( )
60.深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。 ( )
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.【答案詳解】A。可轉換債券是指能兌換成股票的債券。
2.【答案詳解】C。C選項全額預繳、比例配售屬于網下發行方式。
3.【答案詳解】B0根據《證券法》的規定，設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣2億元。
4.【答案詳解】C。柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。
5.【答案詳解】B。2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作，這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅解決了歷史問題，還為資本市場其他各項改革和制度創新、創造了條件。
6.【答案詳解】D。略
7.【答案詳解】A。交易席位根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;根據席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。
8.【答案詳解】B。在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型。
9.【答案詳解】C。所謂債券買斷式回購交易(亦稱“開放式回購”)是指債券持有人(正回購方)在將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某二.日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。
10.【答案詳解】B。交易席位根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事8股股票買賣的8股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券
專用席位、經證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。
11.【答案詳解】A。最近四次的印花稅調整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統一下調為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調整為3%0;2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調回 1‰。
12.【答案詳解】B。證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。
13.【答案詳解】B。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上
海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。
14.【答案詳解】D。D選項價格是指委托買賣證券的價格，也是委托能否成交和盈虧的關鍵。根據價格的不同，一般分為市價委托和限價委托。
15.【答案詳解】B。根據最低結算備付金公式計算可得：最低結算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數×最低結算備付金比例=300÷22×20%≈2.7273(萬元)。
16.【答案詳解】A。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。普通會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券公司。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。
17.【答案詳解】A。股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，分類轉讓：①滿足條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式;②不能滿足條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周周一、周三、周五。
18.【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實行前端監控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
19.【答案詳解】C。境內自然人申請開立證券賬戶，本人親自辦理的，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
20.【答案詳解】B。結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第3個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
21.【答案詳解】A。連續交易系統并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。
22.【答案詳解】A。在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權利。主要有：①選擇經紀商的權利;②要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利;③對自己購買的證券享有持有權和處置權;④對證券交易過程的知情權，即客戶有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤尋求司法保護權;⑥享受經紀商按規定提供其他服務的權利。BCD三項均為證券委托買賣中委托人的義務。
23.【答案詳解】B。可轉換債券在發行時是一種債券，債券持有者擁有債權，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。
24.【答案詳解】D。非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。D項屬于其他變更登記。
25.【答案詳解】A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。
26.【答案詳解】D。證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：①充當債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動性和效率;②提供咨詢服務。
27.【答案詳解】D。上海證券交易所買斷式回購的交易單位為手，申報單位是1000手或其整數倍。
28.【答案詳解】B。A項經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用;C項深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元;D項會員可通過多個網關進行1個交易單元的交易申報也可通過1個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。
29.【答案詳解】C。國債回購交易，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。
30.【答案詳解】A。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。
31.【答案詳解】D。上市后的證券存管業務包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業務。
32.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。
33.【答案詳解】B。特別會員應承擔的義務有：①遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定;②執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務;④按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用。
34.【答案詳解】C。A、B、D三項屬于證券自營業務的禁止行為。
35�！敬鸢冈斀狻緿。在我國，證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
36.【答案詳解】D。權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。
37.【答案詳解】C。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①項至第③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經營上述第④項至第⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述第④項至第⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
38.【答案詳解】C。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的'有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。
39.【答案詳解】D。證券公司對所屬營業部經紀業務的內部控制要求所屬營業部與客戶簽訂代理交易協議。協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容，向客戶明示證券公司禁止營業部從事的業務內容。
40.【答案詳解】D。資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃。
41.【答案詳解】B。新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的不同之處是發行價格的確定辦法。一般網上定價芨行的發行價格是在發行之前就預先確定的;網上累計投標詢價發行的價格是在發行之前確定的價格區間內通過詢價后確定的。
42.【答案詳解】A。在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在4.95和6.05之間波動。
43.【答案詳解】D�！蹲C券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第二十二條第一款規定，定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后 15日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶或者根據客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。
44.【答案詳解】B。中國結算公司于2004年12月1日發布的《特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等特殊法人機構開立證券賬戶須直接到中國結算公司上海、深圳分公司辦理。
45.【答案詳解】B。證券公司的監督檢查機構包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門。
46.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會員制和公司制兩種。.
47.【答案詳解】C�！蹲C券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第七條規定，中國證監會依據法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》和本細則的規定，監督管理證券公司定向資產管理業務活動。
48.【答案詳解】A。境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證;境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。
49.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對象，D選項的對象為實物。
50.【答案詳解】A。關于申報價格最小變動單位，《上海證券交易所交易規則》規定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。
51.【答案詳解】C。C選項應為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
52.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、 l82天9個品種;深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、 273天11個品種。
53.【答案詳解】A。系統性風險一般包括利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險。
54.【答案詳解】A。為保證稅源，簡化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。
55.【答案詳解】D。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。
56.【答案詳解】A。上海證券交易所根據財政部、中國人民銀行、中國證監會《關于開展國債買斷式回購業務的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。
57.【答案詳解】D。以持有人的權利性質為標準，權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)。
58.【答案詳解】B。證券市場的穩定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。
59.【答案詳解】B。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
60.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
二、多項選擇題
1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。
2.【答案詳解】ABCD。證券登記結算機構的職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立;②證券存管與過戶;③證券持有者名冊登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發證券權益;⑥辦理與上述業務有關的查詢等。
3.【答案詳解】ACD。我國目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3，前者滾動交收目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等;后者滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
4.【答案詳解】ACD。B項權證具有期權的性質。
5.【答案詳解】ABC。D項一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，也只能開立一個上海A股賬戶。
6.【答案詳解】ABC。市價委托的優點是：沒有價格上的限制，執行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點是：只有在委托執行后才知道實際的執行價格。
7.【答案詳解】BC。股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%，所以A選項錯誤;集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制，所以D選項錯誤。
8.【答案詳解】ABC。自營業務內部報告內容包括但不限于投資決策執行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。D選項屬于自營業務信息報告的內容之一。
9.【答案詳解】CD。從具體操作規程看，投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通信密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中，數字證書和網上委托通信密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。
10.【答案詳解】BCD。實際收付金額時包括交易經手費、印花稅、監管費、過戶費等。
11.【答案詳解】ACD。上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
12.【答案詳解】BD。B股結算會員分基本結算會員和一般結算會員。上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構經過規定的核準程序核準后必須成為中國結算公司上海分公司的基本結算會員，而其他的市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結算會員。
13.【答案詳解】ABCD。集合資產管理計劃說明書應當最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容。
14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業部業務員首先應審查委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數量、價格的決定是否作全權委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續;再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過戶手續或采用信用交易方式的委托，證券營業部一律不得受理。
15.【答案詳解】ACD。上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設置股票代碼，所以B選項錯誤。
16.【答案詳解】ABD。C選項應改為：集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最低金額。
17.【答案詳解】AC。單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%，所以B選項錯誤。境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制，所以D選項錯誤。
18.【答案詳解】ABD。限價委托方式的優點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計則，謀求最大利益。但是。采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現，市價委托將優先成交。因此，限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。
19.【答案詳解】ABD。內幕交易就是利用內幕信息先一步對市場做出反應，從而形成不公平交易。顯然C選項中市場上的謠傳不屬于內幕信息。
20.【答案詳解】BD。A選項應改為：只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務;C選項應改為：在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。
21.【答案詳解】ABC。根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為：①可實現最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，上海證券交易所則規定使未成交量最小申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的.其中間價為成交價格。
22.【答案詳解】ABCD。在實行滾動交收的情況下，清算價款時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算。
23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價款：12+7-15=4(萬元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。
24.【答案詳解】ACD。連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、--3日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。 8項股價指數屬于證券指數。
25.【答案詳解】BD。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。
26.【答案詳解】BCD。買斷式回購以凈價交易。全價結算，其買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
27.【答案詳解】ACD�？蛻魣鰞冉灰讘勺C券公司單端發起，所以B選項不符合題意。
28.【答案詳解】CD�？蛻羧谌u出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券。結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶之間約定以及交易所指定登記結算機構的有關規定辦理。
29.【答案詳解】ABD。結算公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約托管人承擔，所以C選項錯誤。
30.【答案詳解】BCD。A選項應修改為：股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。
31.【答案詳解】ABD。C項實行該制度后，客戶除了在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業務外，還需到證券公司辦理證券賬戶。
32.【答案詳解】ABD。商業銀行應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統進行債券交易的資金結算，商業銀行與其他參與者之間(包括商業銀行與商業銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。
33.【答案詳解】BC。A、D選項是從交易時間的連續特點劃分的分類。
34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。
35.【答案詳解】AD。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。
36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發布的《銀行間債券回購業務暫行規定》第十四條規定，銀行間債券市場回購的期限為7天、14天、21天、1個月、2個月、3個月和4個月，共計7個品種，最長不得超過4個月。
37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現貨交易、遠期交易和期貨交易、回購交易和信用交易。
38.【答案詳解】ABCD。證券經紀業務的特點是：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。
39.【答案詳解】ABC。債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%，所以D選項說法錯誤。
40.【答案詳解】ACD。B選項屬于限價委托的優點。
三、判斷題
1.【答案詳解】A。在我國，證券業從業人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經批準發行的國債和基金。
2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發行股票、債券時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協議中要求包銷，也必須由證券公司購入。
3.【答案詳解】A。略
4.【答案詳解】B。結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結算。
5.【答案詳解】B。證券發行人接到中國結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。
6.【答案詳解】B。過戶費屬于登記結算公司的收入。
7.【答案詳解】B。合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產;委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。
8.【答案詳解】B。證券經紀商與客戶之間的關系是委托代理關系。
9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。
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