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證券從業法律法規的知識點
態度決定一切，相信你可以的，小編和你一起分享證券法律法規的知識點，希望對你有所幫助。
一、處罰方面 5%~15%
①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的
5%~15%的罰款;
②公司的發起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產的，
5%~15%的罰款;
③公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，
5%~15%的罰款。 3~30萬 主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款; 5~50萬 ①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以
5~50萬的罰款; ②違反公司法規定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處
5~50萬的罰款; ③基金管理人或基金托管人未將基金資產與固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款(直接負責人是3~30萬罰款); 5~20萬 ①外國公司擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或關閉，并處以
5~20萬罰款; 二、數字信息 ①向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團; ②封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發行規模限制 ③基金財產的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。 務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。
④證券交易所終止上市公司股票發行的情形，有一個是：公司最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利。⑤證券記憶所終止上市公司債券發行的情形，有一個是：公司最近兩年連續虧損。
⑥以協議方式收購上市公司的，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監管機構及證券交易所做出書面報告，予以公告;
⑦協議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續收購的，應到向所有股東發出要約
;⑧基金管理人的義務：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;⑨基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。
⑩基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應具備：注冊資本不低于3億元;持續經營3個以上完整的會計年度;最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關等無不良記錄。
11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;主要股東及實際控制人具有持續盈利能力，最近3年無重大違法違規行為。
12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。
13、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
14、證券公司會計年度結束之日起4個月內，報送年度報告;每月結束7個工作日內，報送月度報告。
15、有限責任公司只能采取發起設立16、設立有限責任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持
18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事
19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監事會成員不得少于3人，監事會6個月至少召開一次。
20、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。
21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。22、證券法規定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。
23、證券承銷業務采取代銷和包銷兩種方式。
24、向不特定對象發行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。
25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規定采用集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。
26、股票暫停：公司最近3年連續虧損;終止股票上市：最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利。
27、暫停債券上市：公司最近2年連續虧損。
28、公司合并的，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并30日內在報紙上公告。
29、收購要約的期限是30~60天30、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。31、期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。
32、期貨交易管理條例，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理結構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或不批準的決定。
33、證券公司每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
34、公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，新設合并又稱為創設合并。
【重點1】公開發行公司債券，應當符合下列條件：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元;本次發行后累計公司債券余額不超過公司凈資產的40%;最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。【重點2】公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上;公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬等。
【重點3】主承銷人應當具備的主要條件如下：主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分：承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本，沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評。
【重點4】股份有限公司申請股票上市，符合以下條件：股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發行;公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;【重點5】申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;主要股東和實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;有合格的經營場所和業務設施;有符合法律、行政法規規定的公司章程;有健全的風險管理和內部控制制度;國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
【重點6】證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定：在境內設立證券公司或在境外設立、收購經營機構的，受理之日起6個月作出批復;增加注冊資本且股權結構有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或審查股東等3個月;變更業務范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日;設立、收購、撤銷境內分支機構，或停業、解散、破產等30個工作日;審查董事、監事任職資格的，受理之日起20個工作日作出批復。
第二章：證券從業人員管理
1.參加資格考試的人員，若違反考場規則，2年內不得參加考試。
2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。
3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構在合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。
4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，自變化之日起2個工作日內向證監會提交更新資料。
5.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出書面批復決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出書面批復決定。
6.保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向證監會書面報告，由證監會予以變更登記。
7.保薦機構應當于每年4月份向證監會報送年度執業報告。
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