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證券從業(yè)資格考試題目
單項(xiàng)選擇題
1、 QDII基金投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行及時(shí)公告。（ ）
2、基金營(yíng)銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門承擔(dān)，不可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（ ）
3、 當(dāng)代表基金份額30%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額30%以上的持有人有權(quán)自行召集。（ ）
4、 內(nèi)含報(bào)酬率就是在凈現(xiàn)值不等于零時(shí)的折現(xiàn)率，它反映了股票投資的內(nèi)在收益情況。（ ）
5、以下資產(chǎn)配置策略中，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是 （ ）。
A．買入并持有策略
B．恒定組合策略
C．投資組合保險(xiǎn)策略
D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
6、對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（ ）。
A．隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降
B．隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升
C．可以通過(guò)分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
D．可以通過(guò)分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
多項(xiàng)選擇題
8、 下列（ ）說(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)目前的實(shí)際情況制定
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
9、 資產(chǎn)配置的基本步驟有（ ）。
A．明確投資目標(biāo)和限制因素
B．明確資本市場(chǎng)的期望值
C．尋找最佳的資產(chǎn)組合
D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)
10、 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征是（ ）。
A．服務(wù)性
B．專業(yè)性
C．持續(xù)性
D．適用性
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