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證券從業(yè)金融市場基礎知識要點：股票交易
導語：證券賬戶是指證券登記結算機構為投資者設立的，用于準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數(shù)量及相應權益和變動情況的賬冊，是認定股東身份的重要憑證。
證券賬戶的分類
要點：人民幣普通股票賬戶
內(nèi)容：人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等
要點：人民幣特種股票賬戶
內(nèi)容：人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶
要點：證券投資基金賬戶
內(nèi)容：證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，是用于買賣上市基金的一種專用證券投資基金賬戶型賬戶
證券交易原則和交易規(guī)則
要點：證券交易的原則
內(nèi)容：證券交易的原則證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則
要點：證券交易規(guī)則
內(nèi)容：證券交易規(guī)則主要包括以下三個方面：(1)集中競價交易規(guī)則。交易程序包括開設交易賬戶、委托買賣、場內(nèi)競價、清算與過戶。(2)大宗交易制度。我國滬深兩地的證券交易所均規(guī)定有大宗交易制度，并且兩地的證券交易所均設有大宗交易柜臺。(3)金融期貨交易規(guī)則。根據(jù)我國的《期貨交易管理條例》和我國期貨市場的基本經(jīng)驗，我國對于即將推行的證券期貨交易，將實行以下基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則、當日無負債結算規(guī)則、強制平倉規(guī)則、逐日盯市規(guī)則、結算會員規(guī)則、風險控制規(guī)則
證券交易的競價原則和競價方式
1.競價原則
(1)價格優(yōu)先。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)于較高價格賣出申報。
(2)時間優(yōu)先。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所主機接受申報的時間確定。
2.競價方式
(1)集合競價。所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：
①可實現(xiàn)最大成交量的價格。
②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。
③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
④集合競價的所有交易以同一價格成交。然后進行集中撮合處理。
(2)連續(xù)競價。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：
①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
融資融券交易的基本概念
融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入證券或者出具證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備以下條件：
(1)公司治理結構健全，內(nèi)部控制有效。
(2)風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好。
(3)有開展業(yè)務相應的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券。
(4)有完善的業(yè)務管理制度和實施方案等。
證券托管和證券存管的概念
證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
證券買賣中交易費用的種類
要點：傭金
內(nèi)容：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。此項費用由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成
要點：過戶費
內(nèi)容：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
要點：印花稅
內(nèi)容：印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅
證券委托的形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀商來進行的。客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀商下達委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
(1)柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
(2)非柜臺委托。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。
股票價格指數(shù)的概念
股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。股價指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。
股票價格指數(shù)的編制步驟和方法
股價指數(shù)的編制分為四步：
(1)選擇樣本股。
(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。
(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。
(4)指數(shù)化。
滬港通的概念及組成部分
滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過當?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀商)買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
(1)滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，
向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。
(2)港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
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