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2017年證券從業(yè)考試練習(xí)及答案解析
說(shuō)到考試大家肯定會(huì)想到習(xí)題，我們知道平時(shí)的練習(xí)題可以決定我們考試的成績(jī)。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的證券從業(yè)考試練習(xí)，希望可以幫助到各位考生!
(1)證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
C:全體員工
D:工會(huì)代表
答案:A,B
解析:證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶(hù)
B:資金賬戶(hù)管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權(quán)審批制度
答案:A,B,C,D
解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
答案:A,B,C,D
解析:證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ滟V賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(5)下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年
C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(7)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
答案:A,B,C,D
解析:除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。
A:證券交易所
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:C,D
解析:證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的 ( )
等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。
A:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
B:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
答案:A,B,C,D
解析:證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
(11)操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有 ( )。
A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
D:與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
(12) ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A:董事
B:高級(jí)管理人員
C:經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案:C,D
解析:證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。
A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的
B:偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
(14)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有 ( )。
A:合法合規(guī)原則
B:集中管理原則
C:獨(dú)立運(yùn)行原則
D:崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
(15)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶(hù)的( )，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
A:身份
B:財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C:證券投資經(jīng)驗(yàn)
D:風(fēng)險(xiǎn)偏好
答案:A,B,C,D
解析:證券公司應(yīng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
(16)下列具有法人資格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D:母公司
答案:A,D
解析:根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年
C:被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年
D: 3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年。(5)其他情形。
(18)中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括 ( )。
A:保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
B:保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
C:保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
答案:A,B,C,D
解析:保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
(19)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國(guó)證券法》
B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
(20)下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有 ( )。
A:證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B:證券的存管和過(guò)戶(hù)
C:證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶(hù);證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
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