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證券從業基礎知識考試真題及答案

　　證券基礎知識是證券從業資格證考試的重點之一，包括證券的定義、種類、發行、流通、交易等方面。下面是小編收集整理的證券從業基礎知識考試真題及答案，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券從業基礎知識考試真題及答案

　　證券從業基礎知識考試真題及答案 1

　　判斷題

　　1.同種類的每一股份權利相同。( )

　　2.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。( )

　　3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )

　　4.如果股票遺失，記名股東的資格和權利也隨之消失。( )

　　5.我國《公司法》規定股票發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )

　　6.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現值。( )

　　7.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )

　　8.國家股由證券監督管理機構授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。( )

　　9.作為發起人的'企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體法人在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。( )

　　10.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管。( )

　　11.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )

　　12.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監事會會議記錄、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。( )

　　13.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減。( )

　　14.國家股股權可以轉讓，但轉讓要符合國家的有關規定。( )

　　15.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發行無面額股票。( )

　　16.中央銀行提高再貼現率將導致股價下降。( )

　　17.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。( )

　　18.股票發行采取溢價發行的，發行價格由發行人確定。( )

　　19.具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )

　　20.通貨膨脹只會抑制股票市場。( )

　　21.股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創造股東的權利。( )

　　22.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者不享有股東的基本權利和義務。( )

　　23.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。( )

　　24.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構。( )

　　25.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。( )

　　26.政治因素也會對股票價格產生很大影響。( )

　　27.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。　( )

　　28.境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。( )

　　29.有面額股票的票面金額成為股票發行價格的最低界限。( )

　　參考答案：

　　1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√

　　證券從業基礎知識考試真題及答案 2

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

　　1、Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以( )家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值。[2010年5月真題]

　　A、4 B、16 C、5 D、8

　　【答案】B

　　【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以16家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自2007年1月4日正式運行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。

　　2、以下關于我國商業銀行混合資本債券的說法錯誤的是( )。[2010年3月真題]

　　A、自發行之日起10年后發行人具有3次贖回權

　　B、自發行之日起10年內不得贖回

　　C、自發行之日起10年內具有1次贖回權

　　D、期限在15年以上

　　【答案】C

　　【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回。發行之日起10年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。

　　3、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。[2010年5月真題]

　　A、股東的權利 B、債權人的義務 C、債權人的權利 D、債權人的責任

　　【答案】A

　　【解析】可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。可轉換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。

　　4、以下不屬于《企業債券管理條例》管理范圍的是( )。[2010年5月真題]

　　A、外幣債券 B、地方企業債券

　　C、地方投資公司債務 D、中央企業債券

　　【答案】A

　　【解析】1987年3月，國務院頒布了《企業債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業債券、地方企業債券、地方投資公司債券、住宅建設債券和內部債券等7個品種。

　　5、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的( )。[2010年5月真題]

　　A、20% B、30% C、40% D、50%

　　【答案】C

　　【解析】《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1、我國發行金融債券的政策性銀行包括( )。[2010年5月真題]

　　A、中國進口銀行 B、國家開發銀行 C、中國銀行 D、中國人民銀行

　　【答案】AB

　　【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進出口銀行、國家開發銀行、中國農業發展銀行。C項是商業銀行;D項是我國的中央銀行。

　　2、我國證券公司短期融資券( )。[2010年5月真題]

　　A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場發行

　　C、由證券公司依法發行 D、約定在一定期限內還本付息

　　【答案】BCD

　　【解析】2004年10月，中國證監會和中國銀監會，中國人民銀行制定并發布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　3、我國的商業銀行債券包括( )。[2010年3月真題]

　　A、商業銀行次級債券 B、商業銀行發行的金融債券

　　C、政策性銀行金融債券 D、商業銀行混合資本債券

　　【答案】ABD

　　【解析】商業銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的、按約定還本付息的有價證券;②商業銀行次級債券，指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的'債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復雜。

　　4、保證公司債券的擔保人可以是( )。[2010年3月真題]

　　A、信譽好的銀行 B、發行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司

　　【答案】ACD

　　【解析】保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。擔保人是發行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。

　　5、金融債券的發行主體是( )。

　　A、銀行 B、上市公司

　　C、非銀行的金融機構 D、中央政府

　　【答案】AC

　　【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，其發行主體是銀行或非銀行的金融機構;B項，上市公司是公司債券的發行主體;D項，中央政府是政府債券的發行主體。

　　三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1、混合資本債務到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人不可以延期支付利息。( )[2010年3月真題]

　　【答案】B