- 相關推薦
2017證券《證券市場基本法律法規》備考試題及答案
我們要把復習當成一種習慣，一點一滴地積累，一步一個腳印地復習。只有如此，考試才會有好成績。以下是百分網小編整理的2017證券《證券市場基本法律法規》備考試題及答案，歡迎學習!
1.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
2.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
3.下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國保監會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監管部門
12.中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
13.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
14.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
15.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會
參考答案及解析：
1.B。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
2.B。 解析：《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
3.D。 解析：中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A。 解析：涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
5.D。 解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D。 解析：《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。
7.C。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B。 解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
9.C。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10.C。 解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
11.B。 解析：涉及證券市場的法律、法規分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。
12.B。 解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
13.A。 解析：根據《證券市場禁人規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
14.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
15.A。 解析：《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
【證券《證券市場基本法律法規》備考試題及答案】相關文章：
證券市場基本法律法規試題及答案09-10
證券市場基本法律法規試題及答案10-18
2017《證券市場基本法律法規》提升試題07-31
證券市場基本法律法規模擬試題08-26
證券市場基本法律法規考試試題01-10