2017證券從業資格證券市場基本法律法規試題
在發達的市場經濟中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調節貨幣資金的運動，而且對整個經濟的運行具有重要影響。下面小編為大家編輯整理了2017證券從業資格證券市場基本法律法規試題，想了解更多相關內容請關注我們應屆畢業生考試網!
第1題從事期貨投資咨詢業務的人員應。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格
Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業務的人員必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后方可從事期貨投資咨詢業務。
第2題證券公司接受為定向資產管理業務客戶的應當對相關專門賬戶進行監控并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
Ⅰ.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的證券公司應當按照公司有關制度規定對相關專門賬戶進行監控并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風險揭示報告》并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法下列說法正確的是。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產品前了解。
第4題在融資融券業務中如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上
60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證
券
Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向
國務院證券監督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規定建立并有效執行信息查
詢制度
Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、
指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業務中如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款未經批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產達到以下情形之一的構
成重大資產重組。
Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資
產總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并
財務會計報告營業收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈
資產額的比例達到50%以上且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈
資產額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時不得提供的服務包括。
Ⅰ.協助辦理開戶手續
Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務應當提供下列服務協助辦理開戶手續提供期貨行情信息交易設施中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是。
Ⅰ.募集資金規模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
第9題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理且投資規模合計不超過其凈資本80%的無須取得證券自營業務資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備下列條件公司凈資本符合中國證監會的規定具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風險控制和內部隔離制度建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風險評估和內核機制公司財務會計信息真實、準確、完整公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄財務顧問主辦人不少于5人中國證監會規定的其他條件。
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