2017證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題

　　導語：證券從業考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部采用網上報名，采用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。下面是相關的考試練習題。

 

　　選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿(　　)后自動失效。

　　A.1年

　　B.18個月

　　C.2年

　　D.3年

　　2.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益

　　B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

　　C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人

　　3.下列關于監事會會議的說法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開2次會議

　　B.應當于每年下半年召開會議

　　C.應當于股東大會結束后召開會議

　　D.監事可以提議召開臨時監事會會議

　　4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　5.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　8.有限責任公司監事會主席的產生方式是(　　)。

　　A.由全體監事過半數選舉產生

　　B.由全體監事1/3以上人數選舉產生

　　C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

　　D.由股東大會任命

　　9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個月的拘役

　　c.處以8年的有期徒刑

　　D.處無期徒刑

　　11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是(　　)。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.過半數

　　B.半數

　　C.1/3

　　D.2/3

　　15.從業人員取得執業證書后，發生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　18.對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是(　　)。

　　A.非法募集資金金額的3%

　　B.非法募集資金金額的10%

　　C.20萬元

　　D.200萬元

　　19.(　　)負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。

　　A.證監會

　　B.銀監會

　　C.中國人民銀行

　　D.財政部

　　20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經理

　　B.董事會秘書

　　C.副經理

　　D.財務負責人

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