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2015年證券從業資格《證券交易》易考多選題
1、 定向資產管理業務的特點是( )。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”的
B.具體投資方向應在資產管理合同中約定
C.客戶資產必須進行托管
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
標準答案： a, b, c, d
2、 資產托管機構辦理集合資產托管業務應當履行( )職責。
A.安全保管集合資產管理計劃的資產
B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C.出具資產托管報告
D.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
標準答案： a, b, c, d
3、 集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。
A.債券回購
B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
C.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%
D.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%
標準答案： a, b, c
解 析：集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產中的債券用于債券回購;(2)將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(3)將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;(4)將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
4、 下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的是( )。
A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜
C.定向資產管理業務先于自營業務進行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務
標準答案： a, d
解 析：根據集合資產管理業務流動性需求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故B選項不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易的，損害客戶利益，屬于資產管理業務的禁止行為，故C選項不屬于資產管理業務的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。本題正確答案為AD。
5、 證券公司從事證券資產管理業務，未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
標準答案： a, b, d
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