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2016年證券從業資格考試《證券交易》多選題訓練
平時的練習題可以決定我們考試的成績，有選擇的做題可以給我們帶來優異的成績。下面是百分網小編為大家搜集的2016年證券從業資格考試《證券交易》多選題訓練，希望可以幫助到各位考生!
多選題
1、 下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的是( )。
A.業務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業務是否包括產業投資
B.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
D.信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
2、 關于我國證券交易所的權證交易，以下選項正確的有( )。
A.經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權證，但不能自營
B.投資者應使用在中國結算公司的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的認購、交易、行權等業務
C.根據權證價格漲跌幅限制，權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價一標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例
D.權證上市首日開盤參考價，由證券交易所計算
3、在證券經紀業務中，包含的要素有( )。
A.股票和債券的發行人
B.證券交易對象
C.證券經紀商和委托人
D.證券交易所
4、證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件包括( )。
A.股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議
B.融資融券業務試點實施方案
C.融資融券業務試點申請書
D.融資融券業務內部管理制度的相關文件
5、 下列關于內幕信息和內幕交易的說法中，錯誤的有( )。
A.對上市公司而言，所有未經披露的信息都屬于內幕信息
B.對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內幕交易
C.無論自己是否是內幕人員，只要利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內幕交易
D.內幕交易只可能發生在內幕人員身上
6、 下列說法錯誤的有( )。
A.限定性集合資產管理計劃的資產只能投資于債券
B.不同集合資產管理計劃的資產應設置統一賬戶，但須獨立核算
C.證券公司不得通過報刊等公共媒體推廣集合資產管理計劃
D.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務
7、 關于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是( )。
A.當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格
B.在連續競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買人價格、最新成交價格中較低者為唯一的有效賣出價格
C.集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
D.集合競價階段的有效申報價格范圍與連續競價階段是一樣的
8、 對于國家法律法規和行政規章需要資產分戶管理的特殊法人機構，如( )可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
A.證券公司
B.基金公司
C.一般境外法人投資者
D.國有企業
9、 上海證券交易所的連續競價時間為( )。
A.9：00—11：00
B.13：00—15：00
C.9：30—11：30
D.13：30-15：30
10、 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明計劃資產管理計劃的( )等內容。
A.風險揭示
B.投資目標
C.盈利預期
D.特點
11、 證券市場投資者教育的主要內容包括( )。
A.證券知識普及
B.證券交易風險揭示
C.證券法規宣傳
D.證券公司基本信息公示
12、 下列屬于可轉換債券持有人權利的有( )。
A.可以在持有期的有利時機內按規定的比例轉換成股票
B.可以持有到期獲得債券本金和利息
C.可以在可轉換債券到期前在流通市場上轉讓
D.可以參與發行人的股東大會
13、 關于標準券折算率計算公式的確定，下列表述中正確的有( )。
A.標準券折算率要防止出現債券市值小于其標準券金額的情況發生
B.當融資方到期無法歸還融人款項后，融券方變賣質押券所得款項應可以彌補融資方融人的款項、利息、違約金和相關交易費用
C.在計算標準券折算率過程中，為防止出現“倒掛”現象，相關參數取值越謹慎越好
D.“倒掛”是指由于標準券折算率設計不合理或債券市場價格劇烈波動，導致債券市值小于其標準券金額的現象
14、 深圳證券交易所目前公布的指數包括( )等。
A.中小企業板指數
B.深證B股指數
C.深證基金指數
D.上證180指數
15、 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括( )。
A.遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定
B.必須經中國證監會和中國人民銀行的批準
C.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部
D.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
16、 根據《證券法》的有關規定，證券公司將自營與其他業務混合操作可能會受到下列處罰( )。
A.追究刑事責任
B.罰款
C.沒收違法所得
D.撤銷相關業務許可
17、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括( )。
A.買賣方向
B.價格
C.證券賬號
D.時間
18、 證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報( )備案。
A.公司住所地中國證監會派出機構
B.中國證券業協會
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
19、 對全國銀行間債券市場買斷式回購業務進行日常監督、監測的機構涉及( )。
A.證券交易所
B.中國人民銀行各分支機構
C.中央結算公司
D.全國銀行間同業拆借中心
20、 關于深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是( )。
A.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B.投資者通過交易系統進行投票均選擇賣出
C.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票
D.對于選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
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