基金監(jiān)管的主要法律法規(guī)
導(dǎo)語(yǔ)：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。監(jiān)管體系由監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。
基金監(jiān)管和主要法律法規(guī)
一、基金監(jiān)管概述
(一)基金監(jiān)管目標(biāo)
1、保護(hù)基金投資者的合法利益。 2、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明。 3、防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 4、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
(二)基金監(jiān)管的原則
1、依法監(jiān)管原則 2、公開(kāi)、公平、公正原則 3、監(jiān)管與自律并重原則 4、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 5、審慎監(jiān)管原則
(三)基金監(jiān)督管理框架
對(duì)基金的日常監(jiān)管由證監(jiān)會(huì)基金部、各證監(jiān)局、證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部具體實(shí)施
日常監(jiān)管實(shí)行屬地監(jiān)管原則
二、我國(guó)基金監(jiān)管法規(guī)體系和主要法律法規(guī)
(一)基金法規(guī)體系概述
以《證券投資基金法》為核心，覆蓋主要基金活動(dòng)，多層次的基金法規(guī)體系
(二)主要基金法律法規(guī)介紹
1、《證券投資基金法》。2003.10.28通過(guò)
2、《證券投資基金管理公司管理辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004.9.16頒布，2004.10.1實(shí)施
3、《證券投資基金托管資格管理辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2004.11.29頒布，2005.1.1實(shí)施
4、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004.6.29頒布，2004.7.1實(shí)施
5、《證券投資基金信息披露管理辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004.6.8審議通過(guò)，2004.7.1施行
6、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004.9.22頒布，2004.10.1施行
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