2017基金從業資格考試備考知識點

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　　【知識點一】證券投資基金的參與主體

　　證券投資基金的參與主體章節大綱要求：了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露;理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系

　　基金的參與主體：基金當事人、(基金市場)服務機構、監管和自律機構三大類。

　　一、證券投資基金當事人

　　(一)基金份額持有人

　　1、基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

　　2、基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　(二)基金管理人

　　1、基金管理人的主要職責(按照基金合同約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大利益。)

　　2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　3、在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　(三)基金托管人

　　1、基金托管人的職責(主要體現在基金資產保管，基金資金清算，會計復核以及對基金資金運作的監督等方面)

　　2、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　二、基金市場服務機構

　　包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。

　　三、基金的行政監管和自律組織

　　(一)基金監管機構(中國證監會)

　　(二)基金行業自律組織(基金同業協會)

　　四、證券投資基金運作關系圖

　　【知識點二】金融市場與資產管理行業

　　1.金融市場與資產管理行業

　　理解金融與居民理財的關系：居民理財屬于金融的組成部分

　　理解金融市場的分類和構成要素

　　按交易工具的期限分為：貨幣市場、資本市場

　　按交易標的物分為：票據、證券、衍生工具、外匯、黃金市場

　　按交割期限分為：現貨，期貨市場

　　金融市場的構成要素：市場參與者/金融工具/金融交易的組織方式

　　理解金融資產的概念：代表未來收益和資產合法要求全的憑證，表明交易雙方的所有權和債權的關系，一般分為債權類和股權類。

　　理解資產管理的特征:

　　1)從參與方來看，包含委托方與受托方;

　　2)受托方資產主要為貨幣等金融資產

　　3)管理方式主要通過投資存款，證券，期貨，基金，保險或實體企業股權等

　　資產管理行業的功能:

　　1)為市場經濟體系有效配置資源，是有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平

　　2)通過資產管理行業專業的管理行為活動，幫助投資人收集處理和投資有關的宏觀微觀信息，提高各種投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提高投資決策的最佳執行服務;

　　3)資產管理行業創造十分廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的各種投資需求，是資金的需求方和提供方能便利的連接起來;

　　4)資產管理行為還能對金融資產合理定價，給金融市場提高流動性，是金融市場更加健康有效，最終有利于一國經濟發展。

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