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2016基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前習題
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第1題:以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是( )。
A.要事無巨細地披露所有信息
B.要披露所有可能影響投資者決策的信息
C.對信息披露人不利的信息也要披露
D.要充分披露重大信息
參考答案：A
第2題:下列不屬于基金募集發售工作內容的是( )。
Ⅰ.發售基金
Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件
Ⅲ.提交備案申請
Ⅳ.資金存人專門賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第3題:基金從業人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當( )，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。
A.公平、公開、公正
B.客觀、全面、準確
C.及時、認真、高效
D.認真、準確、客觀
參考答案：B
第4題:基金銷售機構銷售基金產品一般以( )營銷理論為指導。
A.MIS
B.網絡
C.4Ps
D.4C
參考答案：C
第5題:以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是( )。
A.基金公司通過報紙、電視、網絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險
B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式
C.基金代銷機構也結合客戶和自身業務特點開展了投資者教育工作
D.中國證券投資基金業協會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作
參考答案：B
第6題:我國債券型基金的認購費率通常在( )以下，貨幣型基金的認購費一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數倍
D.1%;5元的整數倍
參考答案：B
第7題:( )就是要在指導投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。
A.資產配置教育
B.投資決策教育
C.權益保護教育
D.投資風險教育
參考答案：B
第8題:根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是( )。
A.安全保管基金財產
B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項
D.按照規定監督基金管理人的運作投資
參考答案：A
第9題:( )對證券基金業實行嚴格的監管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。
A.基金份額持有人
B.基金監管機構
C.基金托管人
D.基金注冊登記機構
參考答案：B
第10題:以下關于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是( )。
A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所
B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資
C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低
D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。
參考答案：D
第11題：內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的( )原則。
A.公開、公平、公正
B.及時、客觀、準確
C.高效、全面、及時
D.客觀、全面、準確
參考答案：A
第12題：基金客戶個性化服務的基礎是( )。
A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料
C.研究市場行情
D.揭示市場風險
參考答案：A
第13題：基金試點的當年，我國共建立了( )家基金管理公司。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
第14題：對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費( )。
A.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
參考答案：C
第15題：下列基金種類中，具有最低風險的是( )。
A.債券基金
B.貨幣市場基金
C.股票基金
D.混合基金
參考答案：B
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