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基金從業資格考試基礎知識考點精編

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基金從業資格考試基礎知識考點精編

　　QDII基金

　　命題點一 QDII基金

　　經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券的機構就被稱為“合格境內機構投資者”，簡稱QDII。

　　QDII：境內投資者，境外投資。

　　QFII：境外投資者，境內投資。

　　可發行QDIII理財產品的金融機構：證券公司、基金公司、商業銀行等其他金融機構。

　　命題點二在投資組合中的作用

　　(1)提供新的投資機會。

　　(2)降低投資組合風險。

　　命題點三投資對象

　　1.6個可投資對象

　　(1)銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具;

　　(2)政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券;

　　(3)與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證;

　　(4)在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金：

　　(5)與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的'結構性投資產品;

　　(6)遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。

　　2.9種禁止行為

　　(1)購買不動產;

　　(2)購買房地產抵押按揭;

　　(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;

　　(4)購買實物商品;

　　(5)除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金，該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%;

　　(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外：

　　(7)參與未持有基礎資產的賣空交易;

　　(8)從事證券承銷業務：

　　(9)中國證監會禁止的其他行為。

　　命題點四 QDII基金的投資風險

　　(1)國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險。

　　(2)國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。

　　(3)盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。

　　(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。

　　證券投資基金的參與主體

　　命題點一　證券投資基金的運作

　　基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

　　從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理三大部分。

　　命題點二　基金的參與主體

　　基金的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、監管機構和自律機構三大類。

　　(一)基金當事人

　　1.蓉金份額持有人

　　基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

　　基金份額持有人享有的權利：分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟，基金合同約定的其他權利。

　　2.基金管理人

　　基金管理人的主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的'基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。基金管理人在基金運作中具有核心作用。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　3.基金托管人

　　基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。

　　在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　(二)基金市場服務機構

　　證券投資基金市場服務機構包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構。

　　目前，商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構，均可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。

　　在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限責任公司(簡稱“中國結算公司”)。

　　(三)基金監管機構和自律組織

　　(1)基金監管機構(中國證監會)。

　　(2)基金自律組織。證券交易所是基金自律管理機構之一。基金行業自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構等組織成立的基金同業協會。