2017年審計回訪工作總結

縣局：

按照局里安排，根據《彬縣審計局審計回訪工作實施方案》要求，我們審計回訪小組于2011年10月20日至11月16日對林業局等單位140個審計項目，逐單位逐項目采取召開座談會、查閱有關資料、與相關人員談話、填寫《審計回訪調查表》等方式進行了回訪，現將回訪情況匯報如下：

一、回訪內容：

這一次回訪我們本著進一步規范審計工作，提高審計質量，促進審計結論的落實，樹立“堅持原則、依法執審”的審計新形象，為審計工作的順利開展營造良好的外部環境的目的。主要從以下幾個方面開展工作：一是依法行政、文明審計方面。主要了解審計組和審計人員在審計實施過程中有無違反工作程序，濫用檢查權甚至以權代法的行為，有無態度蠻橫，講大話、粗話、過頭話等不文明行為。二是工作效率方面，了解審計組和審計人員在被審計單位是否按照“節約成本，提高效益”的要求開展工作，是否按時上下班，工作期間有無東游西逛、休閑游樂，有意拖延時間現象。三是了解審計人員遵守審計署“八項審計工作紀律”和省審計廳“四項補充規定”以及中央、國務院有關廉政規定的情況，具體包括審計人員在審前、審中、審后有無向被審計單位提 1

出與工作無關的要求，有無吃、拿、卡、要等不廉潔行為。四是了解被審計單位對《審計決定》、《審計意見》的落實意見，包括違紀資金是否及時繳納，違紀違規行為是否及時糾正，管理不到位的地方是否按照審計意見作出了相應整改和完善等。五是廣泛聽取被審計單位對審計工作的意見和建議。

二、回訪結果

1、被審計單位對審計組人員廉潔從政、文明執法，嚴格按照審計工作程序進行審計給予了高度評價。

（1）、審計人員在審計實施過程中無違反工作程序，濫用檢查權甚至以權代法的行為，無態度蠻橫，講大話、粗話、過頭話等行為。

（2）、審計人員在被審計單位嚴格按照“節約成本，提高效益”的要求開展工作，按時上下班，工作期間無東游西逛、休閑游樂，有意拖延時間現象。

（3）、審計人員嚴格遵守審計署“八項審計工作紀律” 和省審計廳“四項補充規定”以及中央、國務院有關廉政規定的執行情況，在審前、審中、審后沒有向被審計單位提出與工作無關的要求，更沒有吃、拿、卡、要等不廉潔行為發生。

2、回訪的 個被審計單位都能夠按照《審計意見書》和《審計決定書》的整改要求，逐條對照，進行了認真整改。 2

3、被審計單位對審計工作提出了更高的要求，他們希望加大審計執法力度，幫助被審計單位規范財務管理，完善財務制度，提高管理水平。同時建議我局與被審計單位多溝通、多協調。

三、收到的成效

這次回訪工作，保證了審計人員廉政紀律的落實，加大審計執法力度，樹立了審計人員堅持原則，依法執審，勤政廉政的新形象，為提高審計質量和審計工作的順利開展營造了良好的工作氛圍

二0一一年十一月十八日

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2017年審計回訪工作總結 [篇2]

xx縣農村信用合作聯社在xx區聯社正確領導下,在人民銀行和喀什銀監分局的正確指導和支持下，在聯社全體干部職工共同努力下，在2011年的內部審計工作和案件專項治理工作中取得了一定的成績，現將工作總結如下：

一、進一步完善規章制度，加大檢查和處罰力度。

1、聯社通過完善制度中存在的不足，增強了對操作風險的防范能力。主要措施是：加強主任和主管會計查庫制度，要求主任每星期至少查庫兩次，主管會計堅持每日盤點柜員現金和重空，柜員每日盤庫三次。

2、建立嚴格的密碼器交接和使用保管制度，密碼器隨印章和重空入箱保管，離崗不得隨意放在辦公抽屜或其他地方。計算機用戶密碼要求操作員每月定期更換一次，如不慎泄密應立即更換，不得以任何理由相互串崗操作。

3、切實提高制度的執行力度，堅持按會計操作程序進行業務操作，杜絕人情大于制度，關系高于規章、信任代替監督的現象，將責任心強、思想覺悟高、業務能力強的干部充實到制度執行力較差的基層網點，充分發揮了主任崗、主管會計崗和信貸員崗之間相互制約和監督作用。

4、聯社職能部門加強了檢查輔導力度，今年以來，聯社組織了四次全面性檢查和多次專項檢查，檢查方式主要是通過現場檢查和調閱監控錄像，對網點的查庫記錄與監控錄像進行核對，堅決杜絕查庫流于形式的現象。檢查時間共計196個工作日，調閱資料共有各種登記簿登記薄378本、傳票148冊、貸款檔案263份、貸款借據285份，印鑒卡片600余張，各種報表252冊，對賬回單156冊，抵押物300余件。

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5、對檢查發現的違規違紀問題，聯社加大對責任人員的處罰力度，嚴格按照《xx區農村信用合作社內部審計處罰規定》相關條款進行了處罰，通報批評5人，限期調離1人，解除勞動合同4人，停職離崗清收不良貸款5人，停發工資清收不良貸款9人，經濟處罰81人次，共處罰金4萬余元。

二、提高認識，加強信貸管理，嚴防冒名貸款的發生。

1、農戶信貸業務由于金額小、筆數多、手續簡單、審批下放，管理難度大，容易引發案件，且長期不易被發現。因此，聯社今年開始細化了貸款發放程序，認真梳理了制度中存在的漏洞，主要措施為發放的每一筆農戶貸款由社主任、主管會計、信貸員簽字后方可辦理；加強貸款“三查”制度的落實和案件責任追究的落實；

2、今年聯社還在各網點所在鄉、鎮、村進行發榜公示該地區的貸款戶姓名及貸款金額，請廣大農戶對所公示的貸款戶進行監督，并對有效檢舉給予獎勵，從而加大貸款發放

的社會監督力度，減少違規違紀貸款的發生。

三、加強隊伍建設，提高員工素質。

聯社今年重點加強了員工培訓工作，主要以職業技能培訓和職業道德教育，使每位員工都能樹立正確的人生觀、價值觀和世界觀；

1、業務培訓時間為今年5月初至8月中旬，培訓對象為聯社所轄網點重要崗位人員，共組織培訓16次，共計456人次。培訓內容有：會計業務操作流程、信貸業務操作流程、金融行業政策法規、xx區聯社和本聯社制定的各項規章制度；

2、職業道德培訓主要以警示教育為主，今年9月聯社組織發案網點全體員工和其他網點主任共計43人，參加縣人民法院對罪犯xx的公開宣判大會，對廣大干部職工起到了很好的警示作用。

四、認真做好風險預警系統的督查和回復工作

xx區聯社審計部自2017年1月開始正式運行銀行風險操作預警系統以來，我聯社在審計部指定專人，進行每天信息的接收、分析、核實和回復工作，使我聯社前臺業務操作逐步走向合規，2017年我聯社審計部風險預警系統共接收1800條預警信息，其中電話核實預警信息1500條，前往基層網點核實預警信息300條，糾正和改進近15種業務操作行為，在規范業務操作，杜絕違章操作方面取得了很好的成

效。

五、加強重要崗位人員的輪崗和強制休假制度

今年聯社對重要崗位和重要環節的人員嚴格按照輪崗制度進行了異地交流，輪崗交流32人次，其中主任2名，主管會計9名，信貸員6名，柜員12名，其他崗位人員3名。對32名基層社主任及部分柜員今年進行了強制休假，嚴防出現員工長期在一個崗位或一個網點長期工作，積釀案件的現象。

六、定期召開案件專項治理案例分析會

聯社今年召開了三次案件專項治理案例分析會，xx銀監分局xx監管辦領導列席會議，并作重要講話，參會人員有基層網點主任、主管會計、信貸員、柜員等共計100余人次，會議內容主要是對各階段檢查出的問題進行通報，分析原因，提出整改意見，對案件防控工作起到了較好的促進作用。

七、注重發現問題的整改和提高，鞏固案件防控成果 聯社今年以來加大對內、外部審計中發現的問題的整改工作，專門召開整改分析會，制定整改方案，按照問題的類型進行工作分工，一級抓一級，層層負責，各業務部門對存在的問題逐項整改并且建立整改臺賬，審計部門進行匯總和上報，堅決杜絕整改工作只停留在紙上，而是真正實施在實際工作中。

八、2011年工作方向

1、圍繞聯社2011年中心工作，制定詳細周密的審計計劃，做好網點的業務指導和檢查工作，同時按案件專項治理工作的要求開展工作。

2、按季度對信用社的業務經營，內控制度的執行與落實實施常規稽核。

3、完成上級和聯社安排的臨時性稽核檢查任務。

xx縣農村信用合作聯社

二0一0年十二月十五日

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