2017年證券市場法律法規(guī)知識概述

　　對于證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。那么，下面是由小編為大家?guī)�來證券市場法律法規(guī)知識概述，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》

　　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。

　　1.調(diào)整范圍。核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　2.主要內(nèi)容。共分l2章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務結構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構、法律責任和附則。

　　(二)《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》

　　《公司法》于2005年10月27日修訂，2006年1月1日起實行。

　　1.調(diào)整范圍。核心在保護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序。

　　2.主要內(nèi)容。《公司法》共分l3章219條，對在中國境內(nèi)有限責任公司的設立和組織機構，股份有限公司的設立和組織機構，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券，公司財務和會計，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國公司的分支機構，法律責任等內(nèi)容制定了相應的法律條款。

　　(三)《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)《證券投資基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施。

　　1.調(diào)整范圍。目的是規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

　　2.主要內(nèi)容。分為l2章103條。包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有人權利及其行使，監(jiān)督管理，法律責任及附則。

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

　　第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過《中華人民共和國刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過《中華人民共和國刑法修正案(七)》。

　　(五)《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》

　　《反洗錢法》經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過，于2007年1月1日起施行。《反洗錢法》共分7章37條，其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。

　　《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括：反洗錢義務的主體范圍，臨時凍結資金不得超過48小時，明確了大額交易和可疑交易報告制度，在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人，金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調(diào)查。

　　洗錢行為主要依賴于資金的劃撥、轉(zhuǎn)移，隨著支付結算技術手段的不斷發(fā)展，資金的劃轉(zhuǎn)和提取，無論是境內(nèi)還是跨境，都非常便捷和迅速，尤其是跨境劃轉(zhuǎn)，一旦得逞，犯罪資金將難以被監(jiān)控和追繳。在實際中，中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，并已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構。《反洗錢法》規(guī)定，國務院反洗錢行政主管部門設立反洗錢信息中心，負責大額交易和可疑交易報告的接收、分析。

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