奶头挺立呻吟高潮av全片,成人试看120秒体验区,性欧美极品v,A片高潮抽搐揉捏奶头视频

證券從業(yè)資格

最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案

時(shí)間:2024-09-01 11:54:18 證券從業(yè)資格 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

2017年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案

  一、單選題

2017年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案

  1、有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為(  )人。

  A.2

  B.5

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì),其成員為3人至13人。

  2、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起(  )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.6個(gè)月

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定,發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  3、下列選項(xiàng)中,不正確的是(  )。

  A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

  B.公司一旦制定公司章程,不得再進(jìn)行變更

  C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

  D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定,股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定,公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。公司可以修改公司章程,改變經(jīng)營范圍,但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定,證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券,不得買賣。故選項(xiàng)D正確。

  4、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法,不正確的是(  )。

  A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

  B.不可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

  C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

  D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定,證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由董事會(huì)決定聘任。并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人.應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  5、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是(  )。

  A.融券專用證券賬戶

  B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  C.信用交易證券交收賬戶

  D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  參考答案:B

  6、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人,但截止到2015年4月25日時(shí),該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人,下列說法正確的是(  )。

  A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

  B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

  C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

  D.該公司可以不召開臨時(shí)股東大會(huì)

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定,股份有限公司設(shè)董事會(huì),其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定,董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí),應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員為9人,2015年4月25日董事會(huì)成員的實(shí)際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3,應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì),即在2015年6月25日前召開。

  7、客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以(  )方式償還向證券公司融入的資金。

  A.買券還券

  B.直接還券

  C.直接還款

  D.買券還款

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定,客戶融資買入證券的.應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

  8、下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

  A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的,在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

  B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備,屬于“薦股軟件”

  C.在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

  D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

  參考答案:D

  9、下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

  A.單位操縱證券市場(chǎng)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

  B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表

  C.副董事長必須由董事長任命

  D.證券公司可以對(duì)客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

  參考答案:A

  10 、下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

  A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

  B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

  C.未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

  D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定,發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定,未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定,證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券,不得買賣。故選項(xiàng)D正確。

  11、在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

  A.10日

  B.1個(gè)月

  C.3個(gè)月

  D.20日

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度,確保財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,按時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

  12、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是(  )。

  A.組織并監(jiān)督交易

  B.提供交易的服務(wù)

  C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

  D.直接參與期貨交易

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé):①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約,安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

  13、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是(  )。

  A.2個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

  B.合伙企業(yè)

  C.1個(gè)國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

  D.外商獨(dú)資企業(yè)

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定,2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

  14、證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是(  )。

  A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

  B.董事會(huì)秘書

  C.審計(jì)委員會(huì)委員

  D.獨(dú)立董事

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定,證券公司沒董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,依法提供有關(guān)資料,辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。

  15、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(  ),具有(  )學(xué)歷。

  A.16周歲高中以上

  B.16周歲大專以上

  C.18周歲高中以上

  D.18周歲大專以上

  參考答案:C

  16、有關(guān)誠信信息的效力期限中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力應(yīng)為(  )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第17條的規(guī)定,誠信信息的效力期限為:①基本信息長期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息,效力期限為5年。

  17、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(  )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  參考答案:A

  18、某公司擅自公開發(fā)行證券,非法所募資金1億元,則對(duì)其處罰的金額可以是(  )。

  A.1萬元

  B.10萬元

  C.200萬元

  D.1000萬元

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

  19、公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(  )個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告,并予公告:①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  20、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰,正確的是(  )。

  A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

  B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

  C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

  D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

  參考答案:B

  參考解析:證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格:1.未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì),并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;5.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;12.聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案.解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說明理由。

  二、組合型選擇題

  1、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全,凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有(  )。

  Ⅰ.責(zé)令其限期改正

  Ⅱ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

  Ⅲ.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,記人監(jiān)管檔案

  Ⅳ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員,并報(bào)告結(jié)果

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  2、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,下列說法正確的有(  )。

  Ⅰ.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

  Ⅱ.拒不改正的,給予紀(jì)律處分

  Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月,或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

  Ⅳ.對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定,證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月。或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  3、下列選項(xiàng)中,屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(  )。

  Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

  Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

  Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

  Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  4、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其(  )等情況。

  Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

  Ⅱ.管理能力

  Ⅲ.業(yè)績

  Ⅳ.公司規(guī)模

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn),以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

  5、下列關(guān)于召開股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間,說法正確的有(  )。

  Ⅰ.沒有約定的,召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東

  Ⅱ.公司章程若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體股東,則從其約定

  Ⅲ.全體股東若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前通知全體股東,則從其約定

  Ⅳ.召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東,不能自行約定

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定。召開股東會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東;但是,公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

  6、上市公司未按照規(guī)定披露信息,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(  )。

  Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

  Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

  Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

  Ⅳ.責(zé)令改正,給予警告

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定,發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規(guī)定處罰。

  7、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。

  Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

  Ⅱ.最近5年沒有違法記錄

  Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

  Ⅳ.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定,沒立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)。資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵循(  )原則,加強(qiáng)合規(guī)管理,提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

  Ⅰ.獨(dú)立

  Ⅱ.審慎

  Ⅲ.客觀

  Ⅳ.公平

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  9、下列選項(xiàng)中,屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有(  )。

  Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得

  Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

  Ⅲ.對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者

  拘役

  Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

  10、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的,應(yīng)接受的刑事處罰措施有(  )。

  Ⅰ.處1個(gè)月拘役

  Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

  Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑

  Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:C

  11、下列選項(xiàng)中,屬于擔(dān)任基金托管人的條件有(  )。

  Ⅰ.設(shè)有專門的基金托管部門

  Ⅱ.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

  Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

  Ⅳ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  12、下列選項(xiàng)中,可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有(  )。

  Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

  Ⅱ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

  Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

  Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:A

  13、下列選項(xiàng)中,屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)有(  )。

  Ⅰ.公司名稱

  Ⅱ.公司注冊(cè)資本

  Ⅲ.出資證明書的核發(fā)日期

  Ⅳ.股東繳納的出資額

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  14、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同,應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有(  )。

  Ⅰ.融資、融券的額度

  Ⅱ.保證金比例

  Ⅲ.違約責(zé)任

  Ⅳ.糾紛解決途徑

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  參考答案:B

  15、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(  )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

  Ⅰ.人員數(shù)量

  Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

  Ⅲ.合規(guī)管理

  Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  16、全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù),參與主體有(  )。

  Ⅰ.商業(yè)銀行

  Ⅱ.保險(xiǎn)公司

  Ⅲ.財(cái)務(wù)公司

  Ⅳ.證券投資基金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  17、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中,正確的有(  )。

  Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

  Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  Ⅲ.離職后1年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

  Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

  18、下列屬于《證券法》適用范圍的有(  )。

  Ⅰ.股票的發(fā)行

  Ⅱ.公司債券的交易

  Ⅲ.政府債券的上市交易

  Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  19、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有(  )。

  Ⅰ.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

  Ⅱ.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

  Ⅲ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

  Ⅳ.組織實(shí)施董事會(huì)決議

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理T-作,組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

  20、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有(  )。

  Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)

  Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

  Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

  Ⅳ.有公司住所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《公司法》第76條的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過;⑤有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。

【最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案】相關(guān)文章:

2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考試題及答案07-02

2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案07-26

2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》備考題及答案07-05

2017證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》模擬考試題及答案05-09

2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題型及答案解析10-24

2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬備考題及答案09-18

2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案08-28

2017年證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》沖刺試題及答案08-05

2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》沖刺備考題及答案09-10

2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬備考試題及答案06-05

主站蜘蛛池模板: 岐山县| 沈阳市| 原平市| 乌兰县| 运城市| 宁津县| 资溪县| 收藏| 兴和县| 嘉兴市| 团风县| 合山市| 华宁县| 左贡县| 民勤县| 弥渡县| 昌都县| 南部县| 陆河县| 扶沟县| 胶南市| 淮滨县| 泰和县| 抚顺市| 神木县| 盐边县| 安化县| 枞阳县| 三河市| 临泽县| 东至县| 德惠市| 离岛区| 青川县| 高碑店市| 徐州市| 高阳县| 安宁市| 聊城市| 元氏县| 綦江县|