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2017證券從業資格證券市場基本法律法規自測題
證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。接下來小編為大家精心準備了2017證券從業資格證券市場基本法律法規自測題，想了解更多相關內容請密切留意我們應屆畢業生考試網!
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1 .下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有( )。
Ⅰ.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
Ⅱ.獨立董事可擔任合規負責人
Ⅲ.合規負責人由股東大會決定聘任
Ⅳ.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報
告國務院證券監督管理機構
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
2.證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有( )。
Ⅰ.接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易
Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易
Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
Ⅳ.通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列選項中，屬于股東權利的有( )。
Ⅰ.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄
Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監事會會議決議
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
Ⅰ.資產配置策略Ⅱ.自營業務規模
Ⅲ.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
5.關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃
Ⅳ.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.公開發行公司債券，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
7.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當監督證券公司資產管理業務的經圣作。發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向( )中國證監會派址構及中國證券業協會報告。
Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地
Ⅲ.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
8.下列各項中，受到公司章程約束的有( )。
Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列關于收購的說法，正確的有( )。
Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
Ⅱ.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準
Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10.融資融券業務管理的基本原則包括( )。
Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的，中國證監會可以視情節輕重采取( )、認定為不適當人選等監管措施。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.監管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令公開說明
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.下列選項中，屬于國務院期貨監督管理機構的職責的有( )。
Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章
Ⅱ.對品種的上市進行監督管理
Ⅲ.監督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅳ.對期貨業協會的活動進行指導和監督
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.下列選項中，屬于股東會職權的有( )。
1.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事
Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發行公司債券作出決議
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
14.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( )。
Ⅰ.全國性商業銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行
Ⅲ.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業銀行
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
15.發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，其內容主要包括( )。
Ⅰ.發行價格Ⅱ.發行數量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發行方式
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有( )。
Ⅰ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
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