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證券從業考試市場基礎知識押密試題
導語：通過自由競爭的方式，根據供需關系來決定有價證券價格的一種交易機制。證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。我們一起來看看相關的考試試題吧。
一、單項選擇題
1.場內市場在固定場所進行交易活動，一般是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.現貨市場
D.柜臺市場
2.下列關于資本證券的說法中，正確的是( )。
A.資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券
B.包括商業證券和銀行證券
C.持有人有一定的收入請求權
D.有價證券是資本證券的主要形式
3.證券是指用以證明或設定權利所做成的( )。
A.資本憑證
B.書面憑證
C.貨幣憑證
D.口頭憑證
4.證券是指各類記載并代表一定( )的法律憑證。
A.責任
B.權利
C.義務
D.收益
5.下列關于非上市證券的認識中，不正確的是( )。
A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券。
B.非上市證券不允許在證券交易所內交易。
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易。
D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。
6.有價證券是( )的一種形式。
A.真實資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
7.下列各項中，不屬于社會保障基金的資金來源的是( )。
A.國有股減持劃人的資金和股權資產
B.中央財政撥人資金
C.經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
D.企業等用人單位或公民個人繳納的社會保險費
8.中國證券業協會于( )成立。
A.1990年8月
B.1990年12月
C.1991年8月
D.1991年12月
9.我國規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資( )。
A.國債
B.股票
C.基金
D.證券衍生產品
10.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——( )，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。
A.特級銅期貨標準合同
B.特級鋁期貨標準合同
C.特級錫期貨標準合同
D.特級鉛期貨標準合同
11.19992007年是我國證券市場的( )。
A.探索起步時期
B.萌芽期
C.形成和初步發展期
D.規范發展時期
12.( )，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發展史上的一個重要里程碑。
A.1994年7月1日
B.1998年7月1日
C.1999年4月1日
D.1999年7月1日
13.( )，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一一特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。
A.1992年8月
B.1992年9月
C.1992年10月
D.1992年11月
14.下列關于無記名股票闡述中，不正確的是( )。
A.無記名股票轉讓相對簡便
B.無記名股票安全性較差
C.無記名股票認購股票時可以分次繳納出資
D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資
15.下列各項中，不屬于分析公司經營狀況好壞的參考因素的是( )。
A.股票價格波動
B.意外災害
C.股票分割
D.公司改組或合并
16.下列說法中，不正確的是( )。
A.股票增發之后，公司注冊資本相應增加
B.現實中由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌
C.轉增資本是將原本屬于股東權益的實收資本轉為資本公積
D.根據我國《公司法》規定，除一些情況外，不得收購本公司股份
17.經濟周期變動過程中，影響股票價格的環節的是( )。
A.經濟周期變動—公司利潤增減—股息增減—投資者心理變化—供求關系變化—股價變化
B.經濟周期變動—投資者心理變化—公司利潤增減—股息增減—供求關系掌化—股價變化
C.經濟周期變動—公司利潤增減—投資者心理變化—股息增減—供求關系變化—股價變化
D.經濟周期變動—供求關系變化—公司利潤增減—股息增減—投資者心理變化—股價變化
18.下列各項中，不屬于影響股價變動的行業因素的是( )。
A.抗外部沖擊的能力
B.監管及稅收待遇——政府關系
C.勞資關系
D.公司改組或合并
19.下列選項中，不屬于享有優先認股權股東的選擇的是( )。
A.行使此權利來認購新發行的普通股票
B.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬
C.必須行使此權利而不讓其過期失效
D.不行使此權利，聽任其過期失效
20.( )是指優先股票股東除了按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股東以其參與本期剩余盈利分配的優先股票。
A.參與優先股票
B.可轉換優先股票
C.非參與優先股票
D.不可轉換優先股票
21.股權分置改革的動議原則上應當由( )一致同意提出。
A.全體非流通股股東
B.全體流通股股東
C.證監會
D.國有資產監督管理委員會
22.下列關于債券的票面要素的描述中，正確的是( )。
A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發行中長期債券
B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券
C.票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣
D.流通市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受
23.下列關于債券特征的描述中，錯誤的是( )。
A.安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資
B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬
C.償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金
D.流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益
24.下列關于債券發行主體的論述中，不正確的是( )。
A.政府債券的發行主體是政府
B.公司債券的發行主體是股份公司
C.憑證式債券的發行主體是非股份制企業
D.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構
25.下列關于債券與股票的說法中，正確的是( )。
A.兩者風險相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者權利相同
D.兩者期限相同
26.下列各項中，屬于記賬式債券特點的是( )。，
A.風險大
B.可以上市流通
C.具有實物形態
D.丟失后不可掛失
27.一般而言，按收益率從大到小的排列順序中，正確的是( )。
A.普通債券普通股票國債
B.國債普通股票普通債券
C.普通股票普通債券國債
D.普通股票國債普通債券
28.債券的即期收益率是指( )。
A.債券年利息收入與債券面額之比
B.債券年利息收入與購買債券的價格之比
C.債券年利息收入與資本利差之和與購買債券的價格之比
D.債券年利息收入與資本利差之和與債券面額之比
29.無記名國債屬于( )。
A.實物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.以上都不是
30.我國的( )通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行，全面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A.憑證式國債
B.記賬式國債
C.赤字是國債
D.非流通國債
31.按發行本位分類，國債可以分為( )。
A.實物國債和貨幣國債
B.短期國債、中期國債和長期國債
C.赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債
D.流通國債和非流通國債
32.下列各項中，不屬于基金和股票的重要區別的是( )。
A.風險水平不同
B.反映的經濟關系不同
C.所籌資金投向不同
D.投資數量不同
33.我國企業債券發行的監管機構是( )。
A.國家發展與改革委員會
B.銀監會
C.證監會
D.中央人民銀行
34.下列關于保險公司次級債務的描述中，屬于其與商業銀行次級債務的區別的是( )。
A.保險公司次級債務屬于金融債券
B.保險公司次級債務的清償順序位于其他債務之后
C.保險公司次級債務的清償順序位于股權資本之前
D.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
35.下列關于歐洲債券特點的說法中，正確的是( )。
A.債券發行者、債券發行地點在一國，而債券面值所使用的貨幣是另一國家
B.債券發行者在一國，債券發行地點和債券面值所使用的貨幣同屬于另一國家
C.債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家
D.債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣同屬于一個國家
36.下列關于外國債券特點的說法中.正確的是( )。
A.發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場同屬發行人所在國家
B.發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場同屬另一個國家
C.發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場分屬不同國家
D.發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場隨意決定
37.下列關于上市開放式基金(1OF)的描述中，不正確的是( )。
A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
B.可通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起
C.1OF必須采用指數基金模式
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創性
38.根據《證券投資基金法》，下列各項中，不屬于我國基金主要投資目標的是( )。
A.可轉換債券
B.封閉式基金
C.企業債券
D.股票
39.依照《證券投資基金法》的規定，封閉式基金轉為開放式基金應當召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權的( )以上通過。
A.30%
B.50%
C.1/3
D.2/3
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