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證券從業資格考試《證券市場法律法規》筆記
證券市場是證券發行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。下面小編為大家編輯整理了證券從業資格考試《證券市場法律法規》筆記，想了解更多相關內容請關注我們應屆畢業生考試網!
證券發行、交易活動禁止行為的規定
(一)禁止內幕交易
含義：禁止內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易
1、內幕信息知情人
(1)發行人的董事、監事、高管人員
(2)持股5%以上的股東及其董事、監事、高管人員
(3)實際控制人及其董事、監事、高管人員
(4)發行人控股的公司及其董事、監事、高管人員
(5)因任職可獲取公司內幕信息的人員
(6)監管機構工作人員及其他履行法定職責管理發行、交易的人員
(7)保薦人、承銷的證券公司、交易所、登記結算機構、服務機構的有關人員
(8)國務院證券監督管理機構規定的其他人
下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有( ) Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C 【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
2、內幕信息范圍
(1)證券法第六十七條所列重大事件 (2)公司分配股利或者增資的計劃
(3)公司股權結構的重大變化 (4)公司債務擔保的重大變更
(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%
(6)公司的董事、監事、高管人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
(7)上市公司收購的有關方案
(8)國務院證券監管機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
選擇題
18.下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃 B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業用主要資產的抵鉀、出售或報廢一次超過該資產的20%
【答案】D 【解析】《證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：
(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增資的計劃。
(3)公司股權結構的重大變化。 (4)公司債務擔保的重大變更。
(5)公司營業用主要資產的抵鉀、出售或者報廢一次超過該資產的30%。
3、禁止行為
(1)內幕信息之情人在內幕信息公開前，不得買賣或建議他人買賣該公司證券
(2)內幕信息之情人在內幕信息公開前，不得泄露該信息
(3)單獨持有或通過協議等其他手段與他人共同持有5%以上股份的股東，收購上市公司的股份應依法
4、法律責任
內幕交易行為給投資人造成損失的，行為人應當承擔賠償責任
(二)禁止操縱證券交易價格
1、禁止行為
(1)單獨或合謀，集中資金優勢、持股優勢或利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或交易量
(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易，影響證券交易價格和交易量
(3)在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易價格和交易量
(4)以其他手段操縱證券市場
2、法律責任
操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當承擔賠償責任
(三)禁止傳播虛假信息
1、國家工作人員和傳媒從業人員 禁止編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場
2、交易所、證券公司、登記結算機構、服務機構及其從業人員:禁止做出虛假陳述或信息誤導
3、傳媒機構 必須真實客觀傳播信息、禁止誤導
(四)禁止證券欺詐
1、禁止行為
(1)違背客戶委托為其買賣證券 (2)不在規定時間內向客戶提供交易書面確認文件
(3)挪用客戶資金 (4)未經客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶名義買賣證券
(5)為牟取傭金，誘導客戶進行不必要的交易
(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假消息或誤導投資者的信息
(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為
2、法律責任 欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當承擔賠償責任
(五)其他禁止行為
1、禁止行為
(1)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 (2)禁止法人出借自己或他人的證券賬戶
(3)禁止資金違規流入股市 (4)禁止任何人挪用公款買賣證券
2、法律義務
(1)交易所、證券公司、登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，發現禁止行為，應及時報告證券監督管理機構
(2)國有企業和國有控股企業買賣股票，需遵守相關規定
【多選】以下哪些行為屬于證券發行、交易活動禁止行為()
A.某企業利用其子公司賬戶從事證券交易
B.某企業使用財政專項撥款買賣證券
C.某證券公司挪用客戶資金進行證券自營買賣
D.某人在其控制的三個賬戶之間進行頻繁交易，影響證券交易價格和交易量
答案：ABCD 解析：前三項屬于其他禁止行為，D屬于操縱證券交易行為
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